證監會擬出台規定：強化私募基金管理人從業行為負面清單

新京報快訊 據中國證券監督管理委員會辦公廳官方微信消息，日前，證監會就《關於加強私募投資基金監管的若干規定(徵求意見稿)》公開徵求意見。

私募基金納入證監會監管以來，在黨中央、國務院的堅強領導下，在各方大力支持下，證監會一手抓監管，一手促發展，私募基金行業得到快速發展，在支持創業創新、推進供給側結構性改革、提高直接融資比重、服務實體經濟和居民財富管理等方面發揮了積極作用。私募基金行業在快速發展同時，也存在一些問題，如公開或者變相公開募集資金、規避合格投資者要求、不履行登記備案義務、普遍性異地經營、錯綜複雜的集團化運作、資金池運作、剛性兑付、利益輸送、自融自擔等，甚至出現侵佔、挪用基金財產、非法集資等嚴重侵害投資者利益的違法犯罪行為，行業風險逐步顯現。結合近年來的監管實踐和查處的違法違規案件，有必要重申和明確私募基金監管的底線要求，讓私募行業真正迴歸本源，實現優勝劣汰，促進行業規範可持續發展。

為貫徹落實黨中央、國務院關於防範化解私募基金行業風險的決策部署，堅持問題和風險導向，以保護投資者合法權益為出發點，促進行業規範可持續發展為落腳點，經反覆調研、充分論證，根據有關法律法規要求，證監會起草了《關於加強私募投資基金監管的若干規定(徵求意見稿)》。主要內容包括規範私募基金管理人企業名稱和經營範圍、從嚴監管集團化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投資者非公開募集的底線、強化私募基金管理人從業行為負面清單、明確私募基金財產投資的負面清單，形成了私募基金管理人及從業人員等主體的“十不得”禁止性要求。

歡迎市場各方提出寶貴意見，證監會將根據公開徵求意見的情況，認真研究，進一步完善後儘快發佈。

編輯 林瑋琪

來源：中國證券監督管理委員會辦公廳官方微信