美國貨幣監理署（OCC）週三公告稱，花旗集團將因風險管理和內部控制方面的缺陷支付4億美元罰款。
根據公告，OCC表示花旗集團在尋求新的重大收購之前，必須獲得監管部門的“無異議”表態。OCC説，如果花旗不改正，可能對其實施其他業務限制或要求更換高級管理層。
公告説：“OCC採取這些措施的依據是花旗不安全、不健全的銀行業實踐，長期以來一直未能建立有效的風險管理和數據治理計劃以及內部控制。”
花旗週三也受到美聯儲的處罰，給該行規定了一系列最後期限，要求其分析和報告如何解決風險管理問題、如何要求高級管理層負責。