因保薦過程中未勤勉盡責 國金證券遭證監會出示警示函

北京商報訊（記者 嶽品瑜 李海媛）12月29日，證監會發布公告稱，經查，國金證券作為揚州日興生物科技股份有限公司（以下簡稱“發行人”）首次公開發行股票並上市的保薦機構，未勤勉盡責，對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分。

對此，證監會表示，決定對國金證券採取出具警示函的行政監督管理措施。同時，證監會要求國金證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量；應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向所在地證監局提交書面問責報告。