A股又現鉅額罰單。
9月8日晚，證監會披露對凱瑞德（0020072.SZ，現“ST凱瑞”）原實控人、董事長吳聯模的行政處罰決定書和市場禁入決定書。
紅星資本局注意到，這位前董事長操縱股價賺了8500多萬，但最終被處罰5.13億元。此外，還被A股終身“拉黑”——被處以終身市場禁入措施。
實際上，這位買賣自家股票的董事長受到的也是證監會的頂格處罰“沒一罰五”。另外，當年的“超級牛散”周萬沅也被罰3000多萬。
9月10日，北京時擇律師事務所律師臧小麗對紅星資本局感嘆，今年以來監管層的處罰的力度進一步加大。記者注意到，“零容忍”也成為資本市場的高頻詞彙。泰和泰律師事務所律師許志遠也表示，新《證券法》正式實施後，進一步加大了對違法責任人的處罰力度。
前董事長買賣自家股票，被罰5億
終身市場禁入
證監會認為，吳聯模控制凱瑞德發佈一系列利好信息，並通過連續買賣、在自己實際控制的賬户之間交易，拉抬“凱瑞德”股價，構成“操縱證券市場”的行為。
據證監會網站
此外，吳聯模未按規定報告、公告其持股變動信息，也屬“其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告”的行為。
因此，證監會對此進行處罰：
一、對吳聯模操縱證券市場的行為，沒收違法所得8532.19萬元，並處以4.27億元的罰款；
二、對吳聯模信息披露違法的行為，給予警告，並處以60萬元罰款。
綜上，沒收吳聯模違法所得8532.19元，並處以4.27億元的罰款，罰沒款合計5.13億元。除了罰沒鉅額資金，吳聯模也被終身市場禁入。
被稱為“超級牛散”的周萬沅也因凱瑞德被罰。
公開信息顯示，周萬沅曾有“超級牛散”之稱，當過數十家上市公司十大流通股東，不少個股都在他手上翻倍賣出。公告顯示，周萬沅實際控制使用“何某珍”等三個賬户，減持數量達到上市公司總股本5%時，亦未履行信息披露義務，對其處以3030萬元的罰款。
資料顯示，2006年上市的凱瑞德曾是一家大型棉紡織企業，後來向互聯網業務轉型。而根據其2020年中報，稱報告期間的主營業務是“從事煤炭貿易及租賃業務”。
吳聯模利用利好消息抬高凱瑞德股價期間，凱瑞德股價一度高達43.50元/股，按今日的收盤價，凱瑞德4.95元/股，僅為最高點的一成，市值也僅剩8.71億元。
根據年中報，凱瑞德實現營業收入1554.18萬元，同比下降10.95%；淨利潤392.09萬元，上年同期虧損1591.82萬元。
建倉後發佈利好拉抬股價
資本大鱷鮮言提供融資12.5億元
具體而言，吳聯模是如何發佈利好信息來抬股價的？
根據處罰決定書，吳聯模的路徑是：“入股建倉——發佈利好信息配合二級市場交易拉抬股價——賣出獲利”。
在2014年8月5日至2015年6月25日期間，凱瑞德股價由7.79元上漲到24.15元，累計上漲高達210.01%，其中最高價還達到過43.50元。吳聯模控制的賬户組累計買入4941.32萬股，賣出3807.11萬股，算下來共盈利8532.19萬元。
紅星資本局注意到，在此期間，凱瑞德發佈過涉及發展彩票業務、基金業務和互聯網金融等新題材的利好消息，但相關事項相繼宣佈終止或取消。
值得注意的是，與操縱凱瑞德股價相關的，還有資本市場另一“鼎鼎大名”的大佬：因操縱匹凸匹（600696.SH，現“ST岩石”）在2017年接到34.7億元“史上最大罰單”的鮮言。
在這個過程中，鮮言是吳聯模的“金主”。
公告顯示，涉案期間，吳聯模作為借款人，向時任上海多倫實業股份有限公司實際控制人、董事長鮮某融資用於股票交易。鮮某向吳聯模提供資金12.5億元和賬户。
期間，鮮某將出借給吳聯模的資金轉入HOMS子賬户（對應主賬户為信託產品賬户或個人賬户），由吳聯模負責賬户交易決策。吳聯模在涉案期間向鮮某借用12個信託產品賬户和1個自然人賬户下掛的33個HOMS子賬户。
除了這33個HOMS子賬户，吳聯模還向鮮某借用“鮮某”賬户和“鮮某2”賬户（鮮某2系鮮某的哥哥）。此外，吳聯模還借用了1個機構賬户。
紅星資本局查閲天眼查APP，上海多倫實業股份有限公司彼時實控人、董事長即鮮言。
今年最大罰單36億元
處罰力度加大，“零容忍”成高頻詞
北京時擇律師事務所律師臧小麗對紅星資本局介紹，“沒一罰五”的罰法主要針對的是操縱市場的行為。
具體而言，根據2005年版《證券法》第二百零三條：
違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
也就是説，吳聯模所受到的處罰其實也是操縱市場行為的頂格處罰。
臧小麗告訴紅星資本局，9月9日，*ST中天（600856，SH）涉及25億元的違規擔保，兩位前任實際控制人也受到了中國證監會吉林監管局的頂格處罰。
紅星資本局注意到，今年證監會開出最大金額的罰單在3月，對汪耀元、汪琤琤涉健康元（600380.SH）的內幕交易“沒一罰三”，合計罰沒金額36.25億元。
8月19日，中國證監會海南監管局也開出了一張罰單，對ST岩石的另外一位前董事長張佟涉嫌內幕交易、短線交易自家股票一案作出“沒一罰二”的處罰決定。
據臧小麗總結，今年以來，監管層的處罰的力度進一步加大。“違規被調查的公司很多，調查結束後處罰的金額也加大了。投資者參與索賠的金額和索賠人數也在擴大。”臧小麗稱。
泰和泰律師事務所律師許志遠也對紅星資本局解釋，今年3月1日新《證券法》正式實施後，也大幅提高了證券違法行為的處罰力度，在很多細則上，罰款倍數、罰款金額都有所提高，進一步加大了對責任人的處罰力度。
實際上，今年以來，資本市場平穩健康發展成為監管層關注的重點。記者注意到，“零容忍”也成為談及資本市場時的高頻詞彙。
除國務院金融穩定發展委員會多次強調對資本市場違法犯罪“零容忍”外，證監會在上半年案件辦理情況總結中表示：上半年，證監會按照國務院金融委“建制度、不干預、零容忍”的總體要求，嚴厲打擊上市公司財務造假和操縱市場、內幕交易等證券欺詐行為，全力維護資本市場健康穩定發展。
“下一步，我會將全面貫徹落實國務院金融委關於對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，堅決從重從快從嚴打擊上市公司財務造假、惡性操縱市場及內幕交易等重大違法違規行為。”證監會稱。
紅星新聞記者 俞瑤
編輯 陳成
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