11月20日晚間影響市場重要政策消息速遞
證監會核發4家企業IPO批文
近日，我會按法定程序核准了以下企業的首發申請：舒華體育股份有限公司，西上海汽車服務股份有限公司，成都彩虹電器(集團)股份有限公司，思進智能成形裝備股份有限公司。上述企業及其承銷商將分別與交易所協商確定發行日程，並陸續刊登招股文件。
證監會：將證券公司董監高資格審批調整為事後備案
證監會機構部副主任林曉徵20日表示，證監會發布《證券基金機構董監高及其從業人員監督管理辦法(徵求意見稿)》。在程序方面，將證券公司董監高人員資格審批調整為事後備案，統一證券公司與基金公司董監高的基本任職條件，優化任職要求，如不再將水平測試作為必要條件，允許有經驗人員豁免測試，針對金融科技的專業人才適度放寬工作經歷限制等。在從業人員方面，統一了證券公司和基金公司的基本條件，並將其他專業人員納入監管。
證監會對國聯證券採取出具警示函措施
證監會對國聯證券採取出具警示函措施：經查，發現公司在籌劃重大資產重組過程中存在以下問題：一是未有效評估監管政策，對重組備選方案准備不足；二是未審慎評估對證券市場的影響。
上交所對招商證券予以書面警示 證監會同步核查
市場廣泛關注的華晨汽車集團控股有限公司(下稱“華晨集團”)債券違約事件再度升級。剛剛，證監會官網發佈信息稱，證監會今日對華晨集團採取出具警示函的行政監管措施，並決定對其涉嫌信息披露違法違規立案調查；同時，證監會將對華晨集團有關債券涉及的中介機構招商證券進行同步核查，嚴肅查處有關違法違規行為。
上海發佈提高上市公司質量17條措施 支持臨港、張江的科創企業在科創板上市
11月20日，上海市人民政府印發了《關於推動提高上海上市公司質量的若干措施》(以下簡稱《若干措施》)的通知。上海共制定了17條措施，推動上市公司高質量發展。其中，在支持優質企業上市方面，上海提出，要依託“浦江之光”行動，加大對科創企業政策支持力度，持續推進“浦江之光”科創企業庫建設，充分利用大數據技術，匯聚相關公共數據開展企業經營行為分析，持續推進科創企業孵化培育，提供精準服務與輔導提升擬上市企業規範化水平。推動集成電路、人工智能、生物醫藥和電子信息、新能源汽車、高端裝備、先進材料、生命健康等更多重點領域企業，以及新經濟代表性企業、數字化轉型的傳統企業上市發展。支持臨港新片區、張江國家自主創新示範區等承接國家和本市重要戰略任務的區域內的科創企業在科創板上市，鼓勵優質紅籌企業迴歸。推出與上海國際金融中心、科技創新中心地位相匹配的“張江指數”。鼓勵和支持混合所有制改革試點企業上市。
財政部提前下達2021年可再生能源電價附加補助資金預算
根據《財政部國家發展改革委國家能源局關於印發<可再生能源電價附加資金管理辦法>的通知》(財建〔2020〕5號，以下簡稱《資金管理辦法》)和你單位申請情況，現撥付2021年度可再生能源電價附加補助資金，資金支付方式按照財政國庫管理制度有關規定執行。項目代碼和名稱為“Z175060070001 可再生能源電價附加補助資金”，支出列2021年政府收支分類科目：“2116001 風力發電補助”、“2116002 太陽能發電補助”、“2116003 生物質能發電補助”。
乘聯會：年末利好因素延續 11月狹義乘用車零售預計214萬輛
經濟的恢復支撐消費信心在“金九銀十”旺季進一步提振，地方購車補貼、廠家營促銷舉措等共同促進市場加速回暖。同時近期外牌限行加嚴、熱銷新產品陸續上市，推動新能源市場單月同比大幅增長110%。在諸多因素的疊加作用下，市場高於我們此前預期，10月狹義乘用車零售完成199.2萬輛，同比增長8.0%。
銀保監會：維護好金融市場穩定和國家金融安全
11月19日下午，中國銀保監會黨委召開系統黨的建設高質量發展工作(電視電話)會議。會議指出，全面做好紀檢監察工作，是推動系統黨的建設高質量發展的重要內容。當前，全系統黨風廉政建設和反腐敗鬥爭面臨的形勢依然十分嚴峻複雜，黨的建設還存在明顯不足。要高度重視這些問題，舉一反三，抓好整改，在補齊短板、強化弱項中推進系統黨的建設高質量發展。要深刻認識金融亂象、金融風險與金融腐敗的辯證關係，把治理金融亂象、防範金融風險和打擊金融腐敗統籌到黨的建設高質量發展的大局中思考把握，把政治建設和監管業務緊密聯繫、有機統一起來，不斷提升治、防、打的能力水平，維護好金融市場穩定和國家金融安全。要圍繞黨中央決策部署加強政治監督，深入開展“三項監督”，堅定穩妥查處重大金融風險背後的腐敗問題，深化中央八項規定精神落實鞏固，充分發揮巡視“利劍”作用，推進系統紀檢監察工作高質量發展。
證監會就《期貨市場客户開户管理規定》公開徵求意見
為適應期貨市場發展，並貫徹落實證監會證券期貨規章制度系統性清理工作，我會對《期貨市場客户開户管理規定》(證監會公告〔2012〕1號，以下簡稱徵求意見稿)進行了修訂，並同步廢止《關於開展期貨市場賬户規範工作的決定》(證監會公告〔2011〕20號，以下簡稱《決定》)，將其中部分規定納入徵求意見稿。徵求意見稿共八章五十一條，主要修訂以下內容：一是新增賬户休眠管理章節，吸收《決定》中賬户休眠管理相關內容；二是優化實名制中身份證明文件的要求；三是適度減輕期貨公司運營成本，將期貨公司分支機構保存開户資料的要求，調整為確保可以查詢開户資料即可；四是增加遵守有關反洗錢和投資者適當性的原則性規定。
證監會確定棕櫚油期貨為境內特定品種
根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》的有關規定，日前，證監會確定大連商品交易所的棕櫚油期貨為境內特定品種。大連商品交易所引入境外交易者參與境內棕櫚油期貨交易的時間為2020年12月22日。
商務部：推動高水平對外開放 穩住外貿外資基本盤
商務部黨組11月20日上午召開理論學習中心組集體學習(擴大)會，會議要求，要推進擴大內需戰略實施，完善現代商貿流通體系，促進消費升級，暢通國內大循環；推動高水平對外開放，穩住外貿外資基本盤，暢通國內國際雙循環。
上交所：增補21人為科創板股票上市委員會委員
11月20日，上交所發佈《關於增補上海證券交易所科創板股票上市委員會委員的公告》，稱根據《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)》和《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》等相關規定，經相關程序，決定增補以下21人為上海證券交易所科創板股票上市委員會委員(按姓氏筆畫排序)，任期2年：王元、李寧、邱敏、張峯、張保成、羅剛、鄭建彪、胡少峯、鍾清萍、姜軍、倪俊驥、徐萌、殷茵、高永崗、唐炫、程井彪、魯小木、褚冰茜、顏陽廣、潘瓊芳、戴洪斌。
（文章來源：東方財富研究中心）