近期，浙江證監局發佈對財通證券的處罰公告。財通證券因在從事債券承銷和受託管理業務過程中未勤勉盡責，未對業務人員行為進行有效管理等行為，被浙江監管局採取責令改正措施。
麪包財經對中國證監會及其分支機構披露的行政處罰進行整理發現，據不完全統計，2020年（以處罰日期計，下同）以來，財通證券及其下屬機構已被監管部門開出6張罰單。
三季報顯示，財通證券第三季度實現營收14.79億元，同比增加12.15%；歸母淨利潤4.64億元，同比增加4.01%。
因債券承銷業務違規被處罰近期，浙江證監局公開發布對財通證券的處罰信息。
財通證券因在從事債券承銷和受託管理業務過程中未勤勉盡責，未對業務人員行為進行有效管理等行為，被浙江監管局採取責令改正措施。
需注意的是，今年下半年以來，財通證券不僅因債券承銷業務問題被監管部門處罰，其研究報告業務也曾出現違規問題。
2023年8月，財通證券還曾因“發佈證券研究報告業務存在業務管理制度不健全及執行不到位、內部控制有效性不足、服務客户活動管控不嚴、人員管理不到位等問題”，被浙江證監局採取責令改正措施。
2020年以來多次被監管處罰公開信息顯示，據不完全統計，2020年以來，財通證券及其下屬機構已被監管部門開出6張罰單。
麪包財經整理發現，財通證券罰單主要涉及債券承銷業務、研究報告業務、保薦業務等問題。
2023年2月，財通證券及保薦代表人因“在保薦浙江鳳登綠能環保股份有限公司(以下簡稱發行人)首次公開發行股票並上市過程中,未勤勉盡責履行相關職責,對發行人股權變動核查程序存在瑕疵,對發行人部分股權代持事項未充分核查”，被中國證監會出具警示函。
2022年8月，財通證券湖州織裏吳興大道證券營業部因“營業部原負責人唐敏在任職期間，由他人實際履行營業部負責人職責，對營業部疏於管理，未勤勉盡責”，被浙江監管局出具警示函。
《合規管理辦法》規定：高管應落實合規管理目標《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定:證券基金經營機構董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任;證券基金經營機構的高級管理人員負責落實合規管理目標，對合規運營承擔責任;合規負責人對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。
根據財通證券相關公告披露的信息，該公司董事長、總經理、首席風險官履歷如下：
章啓誠現任財通證券股份有限公司黨委書記、董事長。1969年4月出生，中央黨校經濟管理研究生。曾任浙江省財務開發有限責任公司董事長、黨委書記、浙江省金融控股有限責任公司董事長、黨委書記。
黃偉建現任財通證券黨委委員、副書記、董事、總經理。1964年7月出生，高級工商管理碩士。曾任浙江省能源集團有限公司組織部部長、人力資源部主任，黨委委員、組織（人力資源）部部長（主任），副總經理、黨委委員；浙江省交通投資集團有限公司董事、黨委副書記。
王躍軍現任財通證券首席風險官。1970年4月出生，工商管理碩士，正高級會計師。曾任浙江財政證券計劃財務部副總經理，2003年6月加入公司，曾任財通證券富陽證券營業部總經理，杭州湖墅南路證券營業部總經理，杭州清泰街證券營業部總經理、計劃財務部副總經理、總經理，財務總監、合規總監。
第三季度營收利潤均有增長從業績來看，三季報顯示，財通證券第三季度營收及歸母淨利潤均有增加。
報告期內，財通證券實現營收14.79億元，同比增加12.15%；歸母淨利潤4.64億元，同比增加4.01%。
2023年前三季度，該公司實現營收49.55億元，同比增加39.78%；歸母淨利潤15.01億元，同比增加39.11%。
公司表示，前三季度營收及歸母淨利潤變動主要系金融資產公允價值變動損益、手續費及佣金淨收入等營業收入增加。
三季報顯示，公司前三季度投資收益及公允價值變動收益為17.99億元，同比增長214.16%。具體來看，公司前三季度投資收益為7.09億元，同比下滑30.88%；公允價值變動收益為10.90億元，去年同期為損失4.53億元。
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