CFIC導讀
8月27日上午，海通證券召開了2021年半年業績説明會，海通證券總經理瞿秋平作開場發言。據悉，由於即將到齡退休，這是瞿秋平在任期內參加的最後一場業績説明會。
8月27日上午，海通證券召開了2021年半年業績説明會，海通證券總經理瞿秋平作開場發言。據悉，由於即將到齡退休，這是瞿秋平在任期內參加的最後一場業績説明會。
海通證券8月26日晚間披露了2021年半年度報告。今年上半年，海通證券實現營業收入234.71億元，同比增長31.95%，取得半年營收歷史新高；歸母淨利潤81.7億元，同比增長49%，為公司成立以來第二好的業績，在已披露半年報的券商中排名第二。瞿秋平在任的7年時間裏，帶領海通證券取得“十三五”的圓滿收官，併為“十四五”奠定良好開局。
瞿秋平向記者表示：“在前行過程中，公司會碰到很多困難，但公司以最好的業績回報投資者的理念和信念從來沒有變過。公司的股東回報率在行業中一直較高，説明公司管理層以股東利益為重，以打造一家優秀的上市公司為己任，一代代海通人堅持實幹興司，堅持創新引領。”
瞿秋平表示，未來，海通證券將積極融入國家高質量發展和上海國際金融中心建設的大局，堅持“制度為本，程序為上，節奏為王，度為綱”的企業文化，以建設一流標杆式投行為目標，保持“一張藍圖繪到底”的戰略定力，探索富有中國特色的新金融之路，持續為投資者創造更大的價值。
半年淨利潤81.7億，收入結構進一步優化
瞿秋平自2014年3月份起擔任海通證券的黨委副書記、執行董事、總經理，帶領海通證券經歷完整的“十三五”，併為公司“十四五”奠定了良好開局。
瞿秋平在業績説明會上表示，2020年海通證券“十三五”圓滿收官，取得了有目共睹的成績。回顧往昔，“十三五”期間是公司站穩“大起來”階段，並逐步走向“強起來”階段的關鍵5年。公司有序推進各項戰略舉措，核心指標穩步提升，公司資產規模實現翻番，期間公司累計實現營業收入2081億元，歸母淨利潤663億元，分別達到公司1988年成立以來至2013年累計25年的營業收入和歸母淨利潤的2.5倍及2.2倍。
2021年是海通證券“十四五”規劃的開局之年。在8月26日晚間披露的半年報中，海通證券交出了一份亮眼的成績單，上半年實現營收234.71億元，同比增長31.95%；實現歸母淨利潤81.70億元，同比增長49%。
瞿秋平表示，上半年，公司在“十三五”的基礎上繼續夯實各項業務優勢，亮點紛呈。
他特別提到，公司收入結構進一步優化，戰略優勢進一步夯實。“上半年公司息、費、投資收益合計179.4億元，其中費類收入71.7億元，佔三類收入39.9%；投資類收入74.1億，佔三類收入41.3%，助力公司財富管理能力和銷售交易服務能力不斷提升。”
瞿秋平也對海通證券在國際化戰略上的優異成績表示肯定：“海通銀行澳門分行獲批設立，標誌着公司國際化戰略將向縱深推進；海通國際繼續保持香港投行標杆地位，堅持深化改革轉型，費類收入與交易及投資收入淨額保持快速增長。”
在科技方面，瞿秋平稱，公司十四五科技規劃全面啓動，明確了以“敏捷化、平台化、智能化、生態化”為核心特徵的數字海通2.0發展目標，奠定了公司數字化轉型工作的總綱和主線。
瞿秋平進一步總結到：“當下，海通擁有多元化的業務組合、全球化的資產佈局、業內領先的科技投入，能有效抵禦市場風險，在危機和變化中把握機會。在前行過程中，公司會碰到很多困難，但公司以最好的業績回報投資者的理念和信念從來沒有變過。”
“公司的股東回報率在行業中一直較高，説明公司管理層以股東利益為重，以打造一家優秀的上市公司為己任，一代代海通人堅持實幹興司，堅持創新引領。正是在公司集團化、國際化、信息化‘一張藍圖繪到底’的戰略引領下，公司近年來才能在各種考驗中依然保持高速發展並保持行業領先。”瞿秋平説道。
財富管理轉型卓有成效，客户結構持續優化
從半年報來看，海通證券財富管理轉型卓有成效，營收與利潤穩步增長。上半年，海通證券財富管理實現收入51.89億元，同比增長約5%，利潤總額32.64億元，同比增長62%。
瞿秋平在業績説明會上表示，面對“雙循環”的新發展格局，國內居民財富結構迎來鉅變，海通證券緊抓財富管理轉型機遇，始終堅持以“以客户為中心”理念，不斷豐富產品體系建設，上半年公司客户結構持續優化，產品銷售創出佳績，集團資管規模與收入均實現快速增長。
瞿秋平表示：“上半年，公司繼續推進財富管理業務佈局，成立金融產品委員會，公司通過分步驟、有計劃推進人員結構、管理體系、業務流程、組織架構等方面的調整優化，財富管理能力在原有基礎上得到了很好提高，初步實現了以客户經理製為核心的前台改革。”
從半年報數據來看，報告期末海通證券客户總資產2.64萬億元，較去年底增長9.5%，新增客户資產同比增長131%，高淨值客户數量及客户資產佔比持續提升，公司客户結構與質量持續優化。
信用業務方面，截至6月末，公司融資類業務規模達1084.29億元，較年初增長72.56億元。其中，融資融券餘額較年初增加88.72億元至765.55億元，業務結構進一步優化。股票質押業務規模下降至316.13億元，資產質量保持較好水平，融資融券維保比例281.7%、股票質押履約保障比例304.5%。
投行營收同比增49%，抓牢金融服務實體經濟主線
在海通證券各項業務中，投行業務的上半年增速最為亮眼。上半年，公司投行業務收入30.08億元，同比增長46%，利潤總額16.32億元，同比增長49%。公司境內承銷與保薦業務收入排名行業第二。完成11單科創板項目掛牌，市場排名第一；完成7單創業板項目掛牌，市場排名第一。
瞿秋平在會上總結道：“公司始終抓牢金融服務實體經濟主線，在註冊制推進的過程中取得了亮眼的成績，上半年公司在科創板、創業板IPO掛牌數均排名市場第一。”
據瞿秋平介紹，上半年海通證券境內外投行業務繼續保持行業領先地位。境內完成35個股權融資項目發行上市，共募資402.7億元，其中包括22單IPO項目掛牌，發行金額165.3億元，發行數量與金額均排名市場第二。同時，公司股權業務項目儲備豐富，截至6月末，IPO在審數量53家，再融資在審數量22家，均排名行業前列。上半年公司繼續保持在香港投行中的領先位置，完成了22個IPO項目，按承銷數量和承銷金額均位居香港所有投行第一。
債券融資業務方面，上半年海通證券企業債承銷金額260億元，繼續排名行業第一；公司債承銷金額767億元，排名行業第五。近期公司獲得發改委公佈2020年企業債券主承銷商A類評價，在所有券商中得分第一。
上半年海通國際共計完成了136個債券發行項目，在亞洲除日本外G3高收益債排名中，按承銷數量名列全球金融機構第二。海通銀行繼續秉持“本地業務”和“中國元素”跨境業務雙輪驅動的策略，完成多單債券承銷業務。
“堅持做對的事、難的事、需要時間積累的事”
除了重點提及財富管理與投行業務，瞿秋平還在業績説明會上分別對公司資產管理業務、交易與機構業務、融資租賃業務、國際業務進行了全方位的總結。
在資產管理業務方面，上半年，海通證券資產管理業務收入24.16億元，同比增長37%，利潤總額15.15億元，同比增長43%。瞿秋平談到，公司積極應對“資管新規”的重大變革，充分把握“去通道，降槓桿”的機會。
半年報顯示，截至6月末，公司資產管理業務總規模超1.86萬億元，較年初增長12%。海通資管管理規模1882億元，其中主動管理規模1594億元，佔比提升至84.7%。海富通基金管理資產規模3480億元，富國基金資產管理總規模超1.2萬億元，再創歷史新高。公司PE基金管理規模264億元，上半年完成投資項目18個，新增上市（含過會）項目10個，在會項目15個，海通開元被國家中小企業發展基金選為首批子基金管理機構。
交易與機構業務方面，上半年，海通證券交易與機構業務收入64.73億元，同比增長37%，利潤總額44.88億元，同比增長52%。
海通證券機構業務也繼續保持在QFII/RQFII市場第一梯隊，客户資產同比增長超50%。託管業務在券商結算模式基金、公募ETF基金等方面取得較好成績，實現日均託管及外包規模5126億元，同比增長53%，穩固了行業優勢地位。
在融資租賃業務方面，據瞿秋平介紹，海通恆信堅持迴歸租賃本源，上半年實現業務投放291.7億元；實現收入總額40.5億元，同比增長4%；實現淨利潤6.9億元，同比增長10.3%。截至2021年6月30日，海通恆信資產總額為1109億元，較2020年12月31日增長2.6%。海通恆信資產質量穩定，撥備覆蓋率273%，始終維持在充裕水平，淨息差2.95%，較2020年提升0.26個百分點。
國際業務方面，據瞿秋平介紹，海通證券建立了業內領先的國際業務平台，獲得了亞太地區先發優勢以及歐美地區前瞻性的戰略儲備，國際化戰略邁上新台階。2021年上半年，公司境外子公司收入佔比達22%。公司國際化戰略優勢處於領先地位，境外收入不管是從絕對數還是從佔比來看，多年都一直穩居行業第一。在海通銀行澳門分行設立後，公司有望將戰略儲備轉化為戰略優勢。
“雖然去年以來海外疫情對公司國際化戰略產生了一些干擾，我相信，追求長期利益時，可能會失去部分短期利益，我們認為只有堅持做對的事、難的事、需要時間積累的事，才能確保海通在未來獲得高質量的增長。”瞿秋平説道。
作者：譚楚丹 雲中月