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上交所官網顯示，華勤技術股份有限公司（下稱“華勤技術”）已遞交申報稿，擬申請於科創板上市，目前完成三輪問詢回覆，保薦機構及主承銷商為中金公司。
此次申請上市，公司計劃募集資金75億元，用於瑞勤科技消費類電子智能終端製造項目、南昌筆電智能生產線改擴建項目、上海新興技術研發中心項目等的建設。
IPO日報注意到，華勤技術目前有多個員工持股平台，有20名員工離職後仍通過員工持股平台間接持有公司股份；報告期內，公司收入增長明顯淨利潤卻出現下滑，且歷史上曾因專利糾紛等原因與諾基亞糾纏不清，雙方多次相見於法庭。
圖片來源：公司官網
離職人員持股
2018年以來，公司開展過多次增資行為。例如2018年初的這次增資中，華勤技術引入了英特爾等數位股東，其中英特爾以2億元認繳了970.35萬元的註冊資本；2020年，公司又完成了三次增資引入多名股東，其中最後一次增資（2020年12月）對應公司的投後估值約276億元。
截至招股書籤署日，華勤技術的控股股東為上海奧勤，實際控制人為邱文生。邱文生直接持有公司5.31%的股份，並通過上海奧勤、上海海賢間接控制41.42%的股份，合計控制公司46.73%的股份。
在特別表決權機制下（公司股份分為A類股份和B類股份），邱文生及其控制的上海奧勤持有A類股份26,413.86萬股、邱文生控制的上海海賢持有B類股份4,050萬股，其合計控制56,877.72萬票表決權，佔公司本次發行前表決權總數的62.09%。
根據申報材料，公司合計有包括上海勤沅在內的13家員工持股平台，合計持股人員323名（剔除重複人員，不含實際控制人邱文生）， 截至問詢回覆之日，其中20名持股人員屬於自公司離職後仍持有員工持股平台股權或財產份額權益，合計間接持有公司8.56%的股權，最近一名員工系2021年6月從公司離職。
公司部分離職員工情況
那麼，離職後的人員繼續持股華勤技術是否具有合理性，以及是否符合員工持股相關約定？
對於上述情況，公司表示，現有的20名離職持股人員均在初創時期加入公司，入職時間較早，根據原簽署的有關激勵協議約定，激勵對象在公司工作達到一定期限後離職時可保留一定的激勵份額，鑑於該等離職持股人員曾於公司初創及早期發展階段作出相應貢獻，除根據簽署的激勵協議約定，或經創始股東與相關人員協商一致回購一定比例激勵份額外，同意該等人員在離職後繼續保留持有全部或部分的激勵權益。
淨利下滑
據介紹，華勤技術主要從事智能硬件產品的研發設計、生產製造和運營服務，產品包括智能手機、筆記本電腦、平板電腦、智能穿戴、AIoT產品及服務器等智能硬件產品。
申報稿顯示，2019年至2021年（下稱“報告期”），公司實現營業收入353億元、598.66億元、837.59億元，分別實現歸屬母公司股東淨利潤5.05億元、21.91億元、18.93億元，實現扣除非經常性損益後歸屬於母公司股東的淨利潤3.59億元、16.95億元、10.43億元。
智能手機、筆記本電腦及平板電腦為公司貢獻了主要收入；報告期內，公司境外銷售收入佔主營業務收入的比例為49.15%、67.20%、61.72%。
此外，公司於報告期內享受所得税税收優惠、增值税税收優惠。2019年及2020年，華勤技術得到的税收優惠共計1.27億元、4.14億元，分別佔公司各期利潤總額的比例為23.34%、16.75%。
不過，華勤技術收入增長的同時利潤卻下滑。其中，公司2021年度歸屬於母公司股東的淨利潤相比2020年度下滑幅度為13.63%，扣非後歸母淨利潤也同比下滑了38.48%。
公司在回覆問詢時表示，由於2021年以來受上游供需關係緊張、新冠肺炎疫情等因素影響，消費電子行業部分上游原材料出現價格上漲趨勢，且人民幣兑美元持續升值導致前期產品開發定價時預留的毛利率空間在實際量產出貨時因匯率影響受到擠壓，2021年歸屬於母公司股東的淨利潤和扣除非經常性損益後歸屬於母公司股東的淨利潤均出現下滑。
此外，華勤技術的客户呈現較為集中的特徵。
2019年及2020年（2021年度數據暫未披露），公司對前五大客户的銷售收入為288.42億元、432.32億元，佔其營業收入的比例為81.70%、72.21%。以2020年度為例，公司的前五大客户包括三星、聯想、A集團（豁免披露）、OPPO、宏碁，其中三星作為第一大客户當期貢獻了公司29.4%的營業收入。
與諾基亞的糾葛
截至2021年2月末，華勤技術擁有發明專利超600項，報告期內的研發投入分別為12.29億元、15.36億元、24.31億元。
據披露，歷史上公司曾與諾基亞公司之間就專利發生過8起訴訟案件，其中7起法院均判決駁回諾基亞公司的訴訟請求或准予諾基亞公司撤訴。截至首份申報稿遞交之日（2021年6月），華勤技術與諾基亞公司之間仍有1宗訴訟案件尚未審結。
2012年6月，諾基亞公司起訴公司侵犯其發明專利，請求法院確認公司製造、許諾銷售、銷售M90型號手機的行為侵犯其第ZL98810085.1號專利權。該案已於2016年12月經上海市第一中級人民法院一審判決，判決結果認為公司製造銷售的M90型號手機的技術方案落入諾基亞公司第ZL98810085.1號發明專利權利要求5的保護範圍。
華勤技術認為一審判決所依據的事實認定有誤，所適用法律有誤，向上海市高級人民法院提出上訴。根據最新進展，上海市高級人民法院已於2021年12月就該案作出二審判決，駁回華勤技術的上訴，維持原判。
而上述案件的敗訴會華勤技術的生產經營帶來怎樣的影響？
“諾基亞公司的涉訴專利已於2018年7月因專利權保護期限屆滿而終止，該涉訴專利的技術方案業已進入公有領域，經專利代理機構同立鈞成核實，涉訴專利在各個國家和地區的同族專利也均已因保護期限屆滿而終止失效，現階段包括公司在內的經營者和社會公眾均可以無償使用涉訴專利，因此，公司在131案的二審判決中最終敗訴，不會對現有研發生產經營產生直接不利影響。”公司表示。
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記者 楊紫薇
版式 褚念穎
編輯 吳鳴洲
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