財聯社（北京，記者 高雲）訊，在北交所推進如火如荼的當下，因對客户違規開通新三板交易權限而招致處罰，就格外引人關注。
10月20日，證監會官網披露一則處罰決定，五礦證券濟南南門大街證券營業部被山東證監局採取責令改正監管措施的決定。
經查，2017年5月，五礦證券濟南南門大街證券營業部在為投資者開通股轉系統交易權限業務過程中，未嚴格執行《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》第十條、第十一條的規定，為不符合標準的投資者開通了交易權限，且導致出現客户糾紛與投訴。
時值當下北交所開户大戰，各券商為投資者開通北交所交易權限的合規性尤其值得格外關注。
五礦證券一家營業部違規開通新三板交易權限
處罰決定顯示，上述行為違反了《關於加強證券經紀業務管理的規定》第三條、《證券公司內部控制指引》第二十八條規定。
山東證監局要求，五礦證券濟南南門大街證券營業部應採取措施認真整改，提升內控和合規管理水平，並於本決定下發之日起一個月內提交書面整改報告。
以《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》未嚴格執行的細則來看，相關操作流程或出現遺漏等問題。
《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》第十條規定，主辦券商應當認真審核投資者提交的相關材料，並與投資者書面簽署《買賣掛牌公司股票委託代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》。投資者應抄錄《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》中的特別聲明。
第十一條規定，投資者應當配合主辦券商投資者適當性管理工作，如實提供申報材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，主辦券商可以拒絕為其辦理掛牌公司股票公開轉讓相關業務。
有券商因新三板違規開户被暫停新開客户權限半年
違規開通新三板交易權限，後果嚴重程度不一，此前已有多家券商因此被暫停開户。
2016年8月23日，全國股轉系統公告稱，在歷時5個月的核查中，發現有10家主辦券商違規為不合格投資者開設新三板賬户4800多户，已對相關券商實施自律監管。股轉公司在公告中稱，對華泰證券、中信建投證券和山西證券採取出具警示函、責令改正的自律監管措施；對中信證券、中航證券、恆泰證券責令改正；對東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券出具警示函。
2016年9月9日，證監會在新聞發佈會中通報，對宏信證券和財富證券責令改正，由於為不合格投資者開立新三板交易賬户，暫停兩家券商新開新三板投資者賬户權限6個月。
2016年10月19日，華安、東興、華創三券商新三板違規開户被查，其中東興和華創兩家券商相關營業部被暫停新開客户交易權限業務6個月，華安證券旗下營業部也被安徽證監局責令整改。
2016年11月17日，因新三板違規開户的違規行為， 股轉公司一連對中銀國際、宏信證券和財富證券三家券商下發了處罰公告，對三家券商分別給予公開譴責、公開譴責及通報批評的紀律處分。
2020年10月份，廣東證監局下發的的一份行政監管措施決定書顯示，證券從業人員郭某在第一創業證券廣州分公司任職期間，向開通新三板交易權限的客户提供知識測評答案，承諾新三板新股申購收益，並謀取不當利益，廣東證監局對其採取出具警示函的監督管理措施。
北交所交易權限開通知多少
時值當下，隨着北交所開市日益臨近，北交所交易權限的開通也日益熱鬧起來，開通需要什麼條件，成為投資者關注焦點。
北交所於2021年9月17日發佈了《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）。
《辦法》決定在原有新三板精選層的基礎上降低投資門檻，引入更多機構及個人投資者，有望大幅提升市場流動性和價值發現效率。
相關內容顯示，如果投資者已經在北交所開市前已開通精選層交易權限，投資者交易權限將自動平移至北交所。
個人投資者准入門檻方面，首先需滿18週歲（含）以上；申請權限開通前20個交易日證券賬户和資金賬户內的資產日均不低於50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；參與證券交易24個月以上；交易所投資知識測評問卷滿足80分及以上（將根據北交所的適當性管理要求，對客户的風險承受能力風險識別能力等情況進行綜合性評估）。
機構投資者參與北交所股票交易，應當符合法律法規及北交所業務規則的規定。經中國證券監督管理委員會批准，北交所可以根據市場情況調整適當性准入條件。