財聯社（北京，記者高雲）訊，期貨公司合規問題不容忽視，東興證券控股子公司東興期貨成為2021年首家因合規風險問題被罰券商期貨子公司。
1月7日，東興證券發佈公告稱，近日，東興證券控股子公司東興期貨被監管層採取採取責令改正的監管措施。原因在於，東興期貨風險管理子公司上海伴興與不具備衍生產品交易業務資格的大連銀行及海峽銀行開展了掛鈎黃金的價差場外期權交易。
東興證券表示，將進一步加強和完善子公司的合規經營和風險管理，東興期貨將按照監管要求積極整改。目前，公司經營情況正常。
東興期貨罔顧風險管理
除了上述違規行為外，上海伴興未按照《上海伴興實業發展有限公司風險管理制度》對與大連銀行等開展的相關項目編制《風險評估報告》。
東興期貨2019年對上海伴興進行了合規檢查，但未提出前述問題，反映出公司未健全並持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，未能實現風險管理全覆蓋，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條的規定。
《期貨公司監督管理辦法》第五十一條規定，期貨公司應當建立健全並持續完善覆蓋境內外分支機構、子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節，實現風險管理全覆蓋。
由此，東興期貨被監管層採取採取責令改正的監管措施。
業務收入或將受到影響
若因上述處罰而暫停上海伴興與大連銀行的場外業務，東興期貨相關收入或將受到一定程度的影響。
根據2018年年報及近年財報，東興期貨依託風險子公司與大連銀行在場外期權業務方面協同合作，已有至少兩年之久。
2019年年報顯示，公司披露的重大關聯交易顯示，向大連銀行提供衍生品服務收入為410.96萬元，2020年半年該收入為366.63萬元。
截至2020年6月30日，東興期貨註冊資本5.18億元，東興證券持有其100%的股權，總資產39.92億元，淨資產6.65億元；2020年1-6月實現營業收入3.91億元，利潤總額1226.84萬元，淨利潤957.14萬元。
2020年10月23日，期貨公司最新分類評價結果公佈，東興期貨評級為BBB，與2019年評級持平。
公司在2020年半年報中稱，未來，東興期貨將以分類評級進A為抓手，大幅增加客户權益為核心指標，重視產業和金融的結合，進一步做強買方業務能力，全面推進場外期權等業務，提升權益報酬率。
多家期貨公司近年來遭罰
相對來看，期貨公司因交易對手合規問題被罰並不多見，多家期貨公司近期遭罰多是因為內部控制、投資者適當性等問題。
2020年12月31日，財達期貨有限公司被採取責令改正監管措施的決定，根據山東證監局發佈的關於對財達期貨採取責令改正監管措施的決定，經查，山東證監局發現財達期貨及濟南營業部存在以下問題：一是2018年7月至2019年1月，財達期貨濟南營業部負責人趙冬未實地履職，實際上由韓某全面負責營業部的日常經營管理工作。原某投資有限公司部分員工曾在濟南營業部的場所現場辦公，並使用營業部電腦等辦公設備。二是財達期貨未對濟南營業部電腦、員工手機等設備信息進行完整登記。三是財達期貨對濟南營業部印章管理存在問題。
此外，2019年1月22日，濟南營業部兩名員工被公安機關採取刑事強制措施，全部電腦主機、攝影機、投影儀等辦公設備被公安機關帶走。自2019年1月22日至2019年2月底，濟南營業部無法正常經營。財達期貨未向山東證監局報告上述情況。
2020年12月30日，中國國際期貨股份有限公司蘇州營業部被採取責令改正行政監管措施的決定，營業部存在以下問題：一是未對實際控制關係賬户進行管理；二是違反公司規定為自然人提供外接系統服務。上述情況反映出你營業部未有效執行相關業務規則，內部控制存在缺陷。
12月21日，金信期貨有限公司被採取責令改正措施，公司在大連新設立分支機構未將備案材料在報送公司住所地中國證監會派出機構同時抄報我局，任命公司分支機構負責人未向大連證監局報告。
12月17日，大地期貨有限公司濟南營業部被採取責令改正行政監管措施的決定，營業部存在以下問題：一是營業部部分客户的開發人員經辦所開發客户的適當性分類和匹配管理工作。二是營業部於檢查期間向我局提供的材料存在信息不實情形。
期貨公司2020年以來遭罰並不僅有上述幾例，更為嚴重的是國盛期貨被接管事項。2020年7月17日，證監會今天最新發布的第45號公告內容，鑑於新時代證券、國盛證券、國盛期貨隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，中國證監會決定自2020年7月17日起對新時代證券、國盛證券、國盛期貨依法實行接管。