高管朋友圈違規秀訂單 東方日升9個工作日連收監管2張罰單

來源:澎湃新聞

上市公司高管朋友圈絕非“私人領地”，一句“23年在手已籤4吉瓦時多了”的秀訂單行為，讓300億光伏龍頭，獲深圳交易所監管函後，再領證監局警示函。

2023年1月28日，寧波證監局發佈《關於對東方日升新能源股份有限公司採取出具警示函措施的決定》，東方日升新能源股份有限公司(簡稱“東方日升”，300118.SZ)員工莊某因在朋友圈違規泄露上市公司未公開信息，對市場造成不良影響，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定，寧波證監局決定對東方日升採取出具警示函的行政監管措施，並要求東方日升應當於收到本決定書後30日內報送整改報告，採取切實有效的措施，做好信息披露工作。

寧波證監局發佈的警示函，圖片來自寧波證監局官網

值得注意的是，該事件從發生到兩封罰單落地，僅有10個工作日。

警示函中披露，莊某並非因簡單透露訂單規模而受處罰，其在評論中還與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價格、未來業績等。

而這一“微信朋友圈調研”事件的經過，被記錄在東方日升1月12日的致歉公告中。

該公告顯示，莊某實際為東方日升組件事業部全球市場總監莊英宏。1月9日21時32分，莊英宏在其微信朋友圈轉發了雙一力儲能公眾號發佈的“15GWh!寧波雙一力與海辰儲能簽訂三年電芯供應戰略合作協議”文章，並配以文字“發力儲能，我們認真的，23年在手已籤4吉瓦時多了。”

隨後，賣方研究員朱玥在該條朋友圈下與莊英宏進行了簡單評論與回覆。

當被朱玥問及組件產品的成本價時，莊英宏回覆道:“按照硅片報價5.1元/片，電池非硅0.14元/瓦再加組件非硅成本0.6元/瓦”。

不過，莊英宏於當晚22時30分許刪除了該條朋友圈下其與朱玥的相關評論對話。

隨後，相關對話內容被曝光，“微信朋友圈調研”事件於1月11日被多家媒體報道、轉載。東方日升隨後澄清道歉，表示莊英宏言論繫個人行為，不代表公司立場，莊英宏所述“23年在手已籤4吉瓦時了”為其與公司儲能業務相關同事交流了解後作出的個人理解，口徑為公司雙簽訂單量與意向在談訂單量的合併量。東方日升隨後在回覆深圳交易所關注函時強調道:“雖然屬於公司未公開披露的信息，但並不是公司實際經營情況的準確反映。 ”

東方日升稱，關於公司電池組件非硅成本，莊英宏回覆的數據與行業公開數據一致。目前，公司2022年度財務數據正在彙總測算中，未對2023年及未來年度經營情況編制盈利預測。

由於“微信朋友圈調研”事件影響廣泛，東方日升於1月12日收到深圳交易所關注函，並於1月17日收到監管函。深圳交易所表示東方日升未能有效執行信息披露相關管理制度，規範員工行為，違反了深圳交易所《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》第5.3.1條、第5.3.2條的規定。要求東方日升董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

而針對莊某的不當言論，東方日升在回覆關注函時表示，已對莊某進行內部問責，公司集團人力資源中心於2023年1月12日發佈了關於員工莊**違紀處理的內部通報，決定對莊**(工號 R-21728)予以嚴重警告處分，一次性扣除績效工資，2022年度綜合考核等級不高於B等，取消當年度晉升及評優評先資格。

除了上市公司，也有業內人士認為，在朋友圈“調研”的分析師是否也需要擔責，會不會有相應的罰單落地，也值得繼續關注。

截至1月20日收盤，東方日升股價報收於34.02元，微漲0.35%，總市值為303億元。

東方日升股價情況，圖片來源Wind