日前，四川證監局公佈了一則行政監管措施決定書，劍指瑞達期貨(002961)成都營業部多項違規。
據決定書顯示，經查，四川證監局發現瑞達期貨成都營業部存在三項違規問題：一是負責營業部互聯網經紀業務數據分析和新媒體運營的4名員工無期貨從業資格；二是營業部通過互聯網簽約的居間人，實際為公司其他分支機構（或業務部門）介紹客户簽訂期貨經紀合同，存在超過居間合同約定的合作範圍開展居間活動的情形；三是互聯網簽約居間人返傭比例採取遞進式計取標準，客户手續費越高，居間人返傭比例越高，存在利益衝突風險。
上述問題反映出該營業部內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條、《期貨從業人員管理辦法》（證監會令第48號）第十條（證監會令第48號）、《期貨公司居間人管理辦法》第十四條第八項的相關規定。
因此按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，四川證監局決定對其採取責令改正的監管措施。同時要求該營業部應在收到決定書之日起30日內就上述事項整改落實情況向證監局提交書面報告。
公開資料顯示，瑞達期貨成立於1993年，註冊資本4.45億元，目前下設分支機構44家，子公司4家。經營範圍包括金融期貨經紀、商品期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理業務。
關於本篇文章的更多報道，我們已在【和訊財經APP】上刊登，應用商店搜索“和訊財經”，下載並參與猜指數活動贏取京東卡和萬元現金大獎