分級基金整改期限將至,然而各家基金公司的整改工作卻並不那麼順利。11月4日,興證全球基金就表示,興全合潤分級基金持有人大會召開失敗。
根據官網發佈的《興全合潤分級基金份額持有人大會會議情況的公告》顯示,基金份額持有人所代表的興全合潤份額、合潤A份額均少於權益登記日(2020年9月28日)各自類別基金份額總數的二分之一,雖然合潤B份額則超過了權益登記日(2020年9月28日)各自類別基金份額總數的二分之一,但該次持有人大會依舊召開失敗。
興證全球基金表示,將合潤A份額和合潤B份額按照基金份額參考淨值,折算為興全合潤基金份額。後續將進行基金名稱的變更,並修改基金合同。
實際上,早在9月29日,興證全球基金就發佈公告稱,根據基金法、基金運作管理辦法和基金合同的有關規定,興全合潤分級的基金管理人興證全球基金經與本基金的基金託管人招商銀行協商一致,決定以通訊方式召開本基金的基金份額持有人大會,審議本基金轉型方案等相關事宜。
轉型方案顯示,興證全球基金提議將“興全合潤型證券投資基金”更名為“興全合潤混合型證券投資基金(LOF)”。同時,將變更基金類別、運作方式,調整投資範圍、投資策略、業績比較基準、收益分配等內容,並相應修訂基金合同。
截至中報,興全合潤分級基金總規模為98.62億元,持有人户數高達60.55萬户。其中,個人投資者持有份額佔比高達91.63%。
隨後,在10月12日,興證全球基金更是發出30萬紅包拉票,表示“為了答謝您的辛苦蔘與,無論您是否選擇支持基金轉型,均可參與抽獎活動,分享30萬元的答謝紅包。”
值得一提的是,10月15日,另外一家巨無霸分級基金——招商中證白酒指數分級基金就發佈公告稱,因投票人數不及半數,持有人大會召開失敗。
東方財富Choice統計數據顯示,2019年年底存量分級基金共計119只,截至目前,有24只已完成整改,95只待整改。
可以確定的一點是,不論持有人大會召開失敗或議案未通過,都不會影響分級基金整改的進程。
根據中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局聯合發佈的《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》的要求,公募基金將於2020年底完成分級基金的整改,取消分級運作機制。
然而實際情況是,儘管分級基金轉型進入倒計時階段,但由於分級基金其B類份額的槓桿特徵可以放大投資收益而受到部分投資人的親睞。數據顯示,目前仍有不少B基金出現了申購大於贖回的情況。
除了轉型以外,也有分級基金直接選擇清盤。包括銀華中證內地資源主題指數分級基金、國投瑞銀和滬深300指數分級基金、長盛同瑞指數分級、諾德深證300指數分級基金、工銀瑞信中證環保產業指數分級基金等則選擇以清盤的方式完成整改。(完)
作者:喬迪