本報（chinatimes.net.cn）記者賈謹嫣 陳鋒 北京報道
4月29日，《華夏時報》記者獲悉，上海期貨交易所將於近期開始對交割倉庫實施分類評估考核工作，通過對考核指標逐項賦分、計算、排序，最終將116家交割倉庫評定為A（A+）、B、C、D、E五個等級。
交割是連接期貨、現貨市場的重要紐帶，交割倉庫更是在其中發揮着壓艙石的作用。據悉，上期所目前擁有116家交割倉庫，共207個存放點，分佈於全國22個省市，2020年交割總量超90萬手，同比增長超過50%。
此前，證監會主席易會滿一直強調“建制度、不干預、零容忍”的監管方針，市場人士認為，上期所率先構建交割倉庫分類評估體系，其分類評級考核結果將直接量化交割倉庫質量，也將進一步規範交割市場。
首推交割倉庫分類評估
據悉，上期所交割倉庫分類考核工作以行業橫向對比和歷史縱向對比為基本方法，以量化考核及分類評級為主要目標，選取常規考核、現場考核和市場貢獻度三大項評價維度，具體涵蓋合規經營、制度執行、交割業務水平和業務創新等近30項具體指標，覆蓋了交割倉庫管理經營和交割業務運作的各流程環節。
值得注意的是，對交割倉庫進行評分和定級的過程，實質也是交易所摸排行業情況、構建倉庫畫像的過程。監管層面看到的不只是評級結果，更掌握了指標的細項信息，通過歸納分析，可以精確評估各家倉庫的風險底數，歸納共性問題，切實做到風險早發現、早跟蹤、早處置、早化解，實現分類施策、精準拆彈。
上期所相關負責人對記者表示，對期貨交割倉庫做到持續有效的監管和考核，有利於提升監管效能，促進期貨市場平穩運行。監管模式由“定性”走向“定量”，由“粗放”走向“集約”，是新形勢下改善監管策略，優化監管效果，提升監管效率的客觀需求，也是上期所落實交割倉庫“自律監管+商業化合作”模式的實際舉措。
期貨市場人士在接受《華夏時報》記者採訪時表示，上期所首推的交割倉庫分類評估有具體的指標，對交割倉庫從定性走向定量的過程，據此可以把監管工作做得更加精細化、市場化。
記者瞭解到，此前上期所制訂的交割倉庫管理辦法中，對指定交割倉庫實行自查、交易所抽查和年審制度。其中年審制度中規定，對不符合要求的倉庫，交易所可以減少核定庫容、暫停交割業務、直至取消其指定交割倉庫的資格。
進一步規範交割市場
市場人士認為，上期所首推交割倉庫分類評估，將深入推進分類考核結果的監管運用，充分發揮制度引導作用，做好對交割倉庫的扶優限劣。
記者瞭解到，上期所對交割倉庫的分類評估考核結果主要用於日常監管，由上期所以“一對一”方式向交割倉庫通報。
一方面，積極支持持續規範經營的交割倉庫做優做強。加大增點擴容、創新業務合作等支持性政策傾斜力度。總結分享頭部交割倉庫企業成長案例的內在規律和關鍵因素，發揮好“排頭兵”的示範、帶動效應，共建交割倉庫羣體互動共贏機制。
另一方面，對問題倉儲企業“對症下藥”。向分類考核識別出的高風險交割倉庫集中監管資源，盯住重點問題、解決重點事項，給予持續的監管關注，在業務上做“減法”，將考核結果作為進一步業務合作的重要依據。對於存在違規行為的倉庫，必要時依法依規採取相應的自律監管措施。
市場人士表示，在期貨交割倉庫中推行“扶優限劣，能進能出”，符合市場化、法治化、國際化的發展方向。伴隨低硫燃料油期貨“跨境交收”業務的順利實施，國內期貨交割高水平對外開放步伐加快，這給交割倉庫提出了更高要求。分類評估考核的實施有利於激發倉庫主體內生動力，促進行業內交割倉庫的良性競爭。
記者從上期所方面瞭解到，將從三個方面進一步規範交割市場。一是突出各項考核指標的量化精細度。將不同期貨品種倉儲要求特性具象化為相關指標納入評估體系，更加有效地識別潛在風險苗頭。
二是突出期貨交割服務實體經濟導向，在考核指標中增設交割倉庫服務國家戰略情況、客户滿意度等指標。
三是突出評估結果運用，強化長效激勵約束機制，將分類監管理念一以貫之，全面提升交割倉庫質量，促進國內倉儲物流體系管理科學化、標準化、規範化，進一步向國際標準看齊。
編輯：嚴暉 主編：夏申茶
【來源：華夏時報】
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