滬深交易所相關負責人就股東信披核查問題作出回應

近日，滬深交易所發佈了《進一步規範股東信息披露核查的通知》，強調在股東信息披露核查過程中應按照實質重於形式和重大性原則，並量化了重大性原則標準。就核查工作中，如何將通知要求與證監會前期發佈的《監管規則適用指引——發行類第2號》做好銜接適用問題，中國證券報記者6月24日獨家採訪了滬深交易所相關負責人。

滬深交易所相關負責人表示，在證監會指導下，近期滬深交易所發佈了IPO股東信息披露核查中應遵循的重大性原則標準，在堅持實質重於形式，切實防範利用上市利益輸送、違法違規“造富”的前提下，明確持股較少、不涉及違法違規“造富”等情形的，中介機構實事求是出具意見後，可不穿透核查，糾正中介機構在執行規則時的免責式、簡單化等不良傾向。

中介機構應當按照通知要求，對重大性原則標準以上的股東嚴格按規定履行核查程序，切實做到勤勉盡責。對重大性原則標準以下、可能涉及證監會系統離職人員不當入股等情形的，應當嚴格按照《監管規則適用指引——發行類第2號》等規定履行核查程序並及時報告。

滬深交易所負責人強調，監管部門在審核註冊過程中，將始終堅持刀刃向內、從嚴監管，發現系統離職人員入股擬上市企業的，不論持股數量多少、比例高低，都將按照防範離職人員不當入股相關規定開展審核、複核等工作。