中新網11月6日電 證監會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱6日表示，黨的十九大以來，證監會全系統共作出行政處罰決定810件，市場禁入決定82件，罰沒款金額193.04億元，通過強有力執法傳遞出“零容忍”鮮明信號，為註冊制改革及資本市場健康發展提供了堅實的法治保障。
11月6日，最高檢與證監會聯合舉行“依法從嚴打擊證券違法犯罪 維護金融市場秩序”新聞發佈會，發佈12起證券違法犯罪典型案例，介紹發佈證券違法犯罪典型案例的背景、案例主要特點以及檢察機關、證監會懲治證券期貨違法犯罪工作情況，並回答記者提問。
滕必焱在會上介紹，今日發佈的6個證券違法典型案例分別是：雅某股份有限公司信息披露違法案、華某股份有限公司信息披露違法案、廖某強操縱證券市場案、通某投資公司操縱證券市場案、周某和內幕交易案、吉某信託公司內幕交易案。這批典型案例有以下特點：
一是反映了當前資本市場違法行為的主要類型及變動趨勢。該六起典型案例覆蓋了上市公司財務造假、信息披露違法、操縱市場、內幕交易等主要違法類型，包含了上市公司、中介機構、私募基金管理人、自然人等各類違法主體，同時呈現出近年來違法行為的一些新特點新趨勢：如雅某股份通過虛構境外項目實施財務造假，是近年來影響惡劣的虛假陳述案件；廖某強操縱證券市場案，是非特殊身份主體藉助互聯網公開薦股牟利的“搶帽子”操縱第一案；通某投資公司操縱證券市場案，是私募基金管理人利用資管產品進行操縱的新型案件；吉某信託公司內幕交易案，以單位為主體實施內幕交易。
二是體現了證監會對違法違規行為“零容忍”的鮮明執法態度。近年來，證監會多措並舉加強和改進證券執法工作，依法從重從快從嚴懲處各類重大違法案件，釋放出“零容忍”的鮮明信號。在周某和內幕交易案中，證監會充分發揮行刑銜接機制優勢，在公安機關終止偵查的情況下依法作出行政處罰，堅決落實對違法違規行為“零容忍”。在華某公司信息披露違法案中，我會對於操控上市公司造假的控股股東、實際控制人、董監高等“關鍵少數”，精準打擊、加大追責力度。在雅某公司跨境財務造假案件中，我會充分藉助國際執法協作機制調查取證，有效遏制了上市公司通過境外業務造假“瞞天過海”，逃避監管的企圖，同時“一案雙查”，依法追究中介機構責任，倒逼其勤勉盡責，進一步壓實資本市場“看門人”責任。
三是彰顯了“四個敬畏、一個合力”的監管理念，構建起立體追責體系。對資本市場違法行為的懲處是一個立體有機體系，證監會行政處罰決定的作出不是終點，而是起點。如雅某公司財務造假案，除面臨行政處罰和刑事追責外，還將面臨鉅額民事賠償。華某股份有限公司被我會數次行政處罰，因財務指標觸及交易所上市規則的相關規定已退市。通過凝聚行政執法、刑事司法、民事訴訟、自律懲戒、媒體監督等各方面合力，充分實現執法工作社會效果和法律效果的最大化。
滕必焱表示，近年來，證監會按照黨中央國務院關於進一步提升上市公司質量的總體部署，多措並舉加強行政執法工作，重點查辦財務造假、信息披露違法、操縱市場、內幕交易等類型案件，不斷提升執法效率，對各類違法主體依法精準追責。
黨的十九大以來，證監會全系統共作出行政處罰決定810件，市場禁入決定82件，罰沒款金額193.04億元，通過強有力執法傳遞出“零容忍”鮮明信號，為註冊制改革及資本市場健康發展提供了堅實的法治保障。
滕必焱指出，下一步，證監會將繼續全面落實“零容忍”要求，與司法機關密切協作，依法從重從快從嚴打擊證券違法犯罪活動，全力維護資本市場健康穩定和良好生態。