衝擊IPO路上，這家券商再遭“雙罰”
歷時五年終於完成IPO輔導的華龍證券，再度遭遇監管點名。
日前，甘肅證監局對華龍證券出具警示函，因其合規管理總部未對公司廉潔從業情況進行充分適當的監督、檢查，違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》。另外，華龍證券合規總監、合規管理總部總經理盧某民也被一同點名，接到警示函。
上月，證監會曾通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況，其中提到，“對違規問題多、情節嚴重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合採取行政處罰、監管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓”。
值得關注的是，近期華龍證券IPO狀態變更為輔導驗收。輔導券商中信證券表示，華龍證券已符合證監會對擬首次公開發行股票並上市的各項規定，具備上市的資格條件。
來看詳情——
廉潔從業再接罰單
具體來看此次華龍證券被出具警示函的事由，主要是涉及違反廉潔從業的相關規定。
經查，華龍證券合規管理總部作為廉潔從業管理部門，在公司聘請第三方機構提供法律訴訟服務時，未對公司廉潔從業情況進行充分適當的監督、檢查，未及時發現並處理相關問題。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構承擔廉潔從業風險防控主體責任。證券期貨經營機構應當指定專門部門對本機構及其工作人員的廉潔從業情況進行監督、檢查，充分發揮紀檢監察、合規、審計等部門的合力，發現問題及時處理，重大情況及時報告。
在個人責任方面，甘肅證監局指出，華龍證券合規總監、合規管理總部總經理盧某民對上述違規行為負有管理責任。基於此，甘肅證監局對華龍證券及盧某民均採取出具警示函的行政監管措施。
自去年以來，“廉潔從業”成為證券行業熱詞。此前中證協曾下發《關於加強證券公司及其工作人員廉潔從業自律管理的通知》，指出部分券商存在的廉潔從業管理問題，如廉潔從業相關制度不健全、工作人員廉潔從業考察評估及檢查培訓不到位、具體業務開展不符合廉潔從業實施細則、違規信息報送不完整等。
近期，證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況，點出多家券商存在廉潔從業問題。華金證券、招商證券、國泰君安、民生證券等公司均存在廉潔從業風險防控機制不完善，未按廉潔從業規定聘請第三方機構、第三方服務機構審查制度執行不到位等問題。
IPO衝刺中罰單屢現
公開信息顯示，華龍證券成立於2001年5月，是由甘肅省人民政府組織籌建、經證監會批准的綜合類全牌照證券經營機構，註冊資本63.35億元。
2016年初，華龍證券完成新三板掛牌，後於2017年開始準備衝刺A股。2017年11月，華龍證券向甘肅證監局遞交輔導備案申請，輔導券商為中信證券，至今已有5年時間。
2018年4月至2022年10月，中信證券先後向證監局報送了第一期至第十六期輔導工作進展情況報告，改進問題涉及股份代持、公司治理、子公司整改等方面。近日，華龍證券的輔導狀態變更為“輔導驗收”，意味着其衝刺IPO進入新階段。
在輔導情況報告中，中信證券表示，截至本輔導情況報告出具之日，中信證券已按照有關法規的要求、輔導協議的約定以及輔導工作小組制定的輔導計劃及實施方案完成了對華龍證券的上市輔導工作。特向甘肅證監局申請對華龍證券的上市輔導工作進行驗收。
今年以來，多家券商衝刺A股傳出新進展。其中，首創證券將於近期開啓新股申購，東莞證券、信達證券成功過會，尚待監管批文下發。渤海證券、財信證券、華寶證券、開源證券等處於IPO排隊階段，東海證券、申港證券、華金證券等多家中小券商尚待輔導完成。如能順利完成IPO，華龍證券將成為甘肅省內首家上市券商。
回顧華龍證券衝刺IPO期間，藍山科技欺詐發行案是其繞不過去的坎。此前，藍山科技欺詐發行案被證監會列為2021年證監稽查20起典型違法案例。
作為保薦機構的華龍證券因未按業務規則審慎核查，出具的報告存在虛假記載，在2021年11月被證監會作出處罰：對華龍證券責令改正，給予警告沒收業務收入150萬元，並處以300萬元罰款；對兩名保薦代表人給予警告，並分別處以50萬元罰款。
今年6月，華龍證券被採取監管談話的行政監管措施，合規負責人、投行業務負責人均被要求接受監管談話。
證監會指出，華龍證券存在兩大違規：一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，三道防線關鍵節點把關失效等；二是廉潔從業風險防控機制不完善，未完成廉潔從業風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位。
同期，華龍證券前任董事長陳牧原被證監會約談。同期，內核部門負責人和質控部門負責人也因在藍山科技項目中存在內控人員利益衝突、質控和內核部門對項目組落實質控及內核意見跟蹤複核不到位等問題，被採取監管談話措施。
此次輔導情況報告中，中信證券中表示，華龍證券曾多次召開黨委會、總經理辦公會通報立案調查及處罰事項情況，對公司經營發展中存在的問題全面檢視剖析原因並嚴肅整改，整改進展順利。
本文源自中國基金報