時任濟南市聊城商會理事會副會長的蘇建朝,第三次因內幕交易被罰。
5月31日,從山東證監局獲悉,因內幕交易“天業股份”(現已更名為濟南高新,以下沿用舊名)股票,山東證監局對蘇建朝作出行政處罰。
借款570萬內幕交易
經山東證監局查明,“天業股份收購天業集團持有的天業黃金10%股權,交易金額佔天業股份2011年度經審計淨資產的27.92%”具有重大性,在公開前依法構成內幕信息。該內幕信息形成不晚於2012年8月22日,公開於2012年9月12日,全程參與交易動議、籌劃、決策過程的天業集團總裁馮某露為內幕信息知情人,知悉內幕信息的時間不晚於2012年8月22日。
蘇建朝正是從馮某露處獲得了相關內幕信息。馮某露時任濟南市聊城商會理事會會長,兩人關係密切,平時亦有業務來往。2012年7月至9月兩人電話聯繫頻繁,且於2012年8月28日有過通話,而這一時間正值內幕敏感期內。
山東證監局稱,內幕敏感期內,蘇建朝向四個控制使用的證券賬户轉入588萬元,資金來源於借入資金及自有資金,且自有資金僅佔入金總金額的3.1%,即蘇建朝借款569.77萬元。隨後,蘇建朝累計買入“天業股份”股票105.77萬股,並在內幕信息公開後的幾天內全部賣出,實際獲利117.05萬元。
山東證監局同時指出,蘇建朝交易“天業股份”行為明顯異常,交易及劃轉資金時間與內幕信息發展、變化、公開時間高度吻合,與平時交易習慣明顯不同,且無正當理由或者正當信息來源。基於以上違法事實,山東證監局決定沒收蘇建朝違法所得117.05萬元,並處以117.05萬元罰款,合計罰沒234.10萬元。
3次內幕交易被罰沒2000萬元
這並非蘇建朝首次被證券監管部門處罰,公開資料顯示,他曾在2017年、2019年因內幕交易被證監會行政處罰,可以説是資本市場的“慣犯”了。
2017年6月,蘇建朝曾因內幕交易中科英華(現已更名為諾德股份)股票,被證監會開出“罰一沒一”罰單:沒收違法所得877.70萬元,並處以877.70萬元罰款。證監會同時指出,此案的內幕信息是“中科英華擬收購天業集團所持有的天業黃金90%股權”,內幕信息知情人則是時任天業集團副董事長的馮某露,與2021年蘇建朝內幕交易案的知情人為同一人。
此後,2019年12月蘇建朝再次收到罰單。深圳證監局稱,在天業股份資產收購交易中,蘇建朝從天業股份董事處獲得內幕信息,並控制使用9個證券賬户買入“天業股份”股票,最終虧損125.02萬元,被處以60萬元罰款。
天業股份2021年一季報顯示,天業集團為其第一大股東,持有1.24億股,佔比13.97%,即蘇建朝的三次內幕交易案均圍繞着天業股份及其關聯方進行。
一直以來,證監會嚴厲打擊各種形式的內幕交易,並秉持着零容忍的態度。累計逾兩千萬元的鉅額罰沒款,又能否為屢罰屢交易的蘇建朝敲響警鐘呢?