被證監會立案調查，對於任何一家上市公司而言，都屬於重大利空。對於海通證券而言，自然也不例外，不過在集合競價跌停後，一度有資金入場抄底，海通證券跌幅收窄。但很快跌幅又繼續擴大。截止發稿，海通證券跌幅在9%左右。
遭證券會立案調查
9月8日，海通證券公告稱，公司於 2021 年 9 月 7 日簽收了中國證監會《立案告知書》和《調查通知書》。
至於被調查的原因，海通證券稱，因在開展西南藥業股份有限公司(現ST瑞德)財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，已被證監會立案調查。
海通證券進一步稱，公司將全面配合中國證監會的相關工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前公司的經營情況正常。
公開資料顯示，ST瑞德現在的主營業務為藍寶石晶體材料、藍寶石製品的研發、生產和銷售，比起其前身西南藥業，主營業務已經發生較大改變。
而在業績方面，ST瑞德近四年間有3年出現虧損。其中，2017年虧損0.19億元，2018年虧損17.42億元，2020年虧損6.84億元。
為何有人在抄底？
值得注意的是，海通證券不是第一次被證監會處罰。
2017年5月24日，海通證券公告稱，因此前違規向司度(上海)貿易有限公司提供融資融券業務，證監會罰款255萬元，並沒收違法所得。
2020年11月，海通證券因涉嫌操縱市場被中國銀行間市場交易商協會立案調查。
這樣看，海通證券的“黑歷史”還是比較多的，那麼為什麼在跌停後，會有資金入場抄底呢？
首先是海通證券的業績確實不錯，2021年上半年，海通證券實現營收234.71億元，同比增長31.95%；實現歸母淨利潤81.7億元，同比增長49%，業績位列全行業第二，僅次於中信證券。
其次是近期券商板塊，利好還是比較多的，估值也相對處於低位，作為行業業績第二的海通證券在遭遇大跌後，受到投資者關注也是較為正常的。