原標題：罕見！證監會對券商連開29張罰單，事出有因
註冊制下，一些還在“穿新鞋走老路”的保薦機構，吃到監管罰單。
4月6日，證監會官網集中公佈對券商的29條行政監管類處罰，涉及中信證券、中金公司、中信建投、海通證券、國金證券、東方證券承銷保薦、中山證券和五礦證券等8家券商。處罰多與IPO業務相關，包括對發行人核查不充分、內部控制有效性不足、未勤勉盡責督促發行人等。
這些罰單中，中信證券、海通證券吃到的罰單不只一張。中信證券因在保薦深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司科創板首次公開發行股票申請過程中，提交的申報材料存在財務數據前後不一致，披露口徑出現明顯差異；信息披露內容前後矛盾；未履行豁免披露程序，擅自簡化披露內容等方面問題，而被證監會出具警示函，並責令其對內控制度存在的問題進行整改，並將整改情況的報告報送證監會。
由於個別首次公開發行保薦項目執業質量不高，存在對發行人現金交易等情況關注和披露不充分、不準確，對發行人收入確認依據、補貼可回收性等情況核查不充分等問題，中信證券被證監會要求責令改正。
海通證券的罰單顯示，在保薦四方光電首次公開發行股票並上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中，未披露發行人實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項。
在履行上海中技樁業股份有限公司重組上市持續督導職責過程中，未按規定履行定期回訪、現場檢查等程序，未按規定對所利用的會計師工作進行審慎核查，走訪客户的方式不合理且流於形式等。
在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司先後收購上海宏投網絡科技有限公司51%和49%股權財務顧問過程中，未對上市公司存貸雙高、標的資產相關方在上市公司實控人關聯企業繳納社保等異常情況保持必要的職業審慎並充分核查，未通過函證、訪談等方式對上市公司對外擔保情況進行核查。作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責，對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分。海通證券因此分別被證監會採取監管談話、出具警示函等行政監管舉措。
一系列罰單還涉及更多的證券公司。如中山證券，因在債券承銷過程中未核查充分被出具警示函。中信建投因保薦二十一世紀空間技術應用股份有限公司時對發行人商譽減值、關聯交易、資產負債表日後調整事項等情況的核查不充分，未按規定對發行人轉貸事項發表專業意見，內部控制有效性不足被監管談話。
中金公司保薦成都極米科技股份有限公司首次公開發行股票並上市過程中，未勤勉盡責督促發行人按照監管要求清理相關對賭協議並履行披露義務，未主動就對賭協議是否符合相關監管要求發表專項核查意見被出具警示函。
國金證券作為參仙源參業股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責被出具警示函。
東方證券承銷保薦在保薦上海之江生物科技股份有限公司首次公開發行股票並上市時，對發行人收入確認政策、固定資產、關聯交易和關聯方資金佔用等情況的核查不充分，內部控制有效性不足被出具警示函。
五礦證券在保薦深圳信測標準技術服務股份有限公司時，未披露發行人重要子公司蘇州市信測標準技術服務有限公司涉嫌行賄的事項被出具警示函。
證監會一口氣兒對券商開出這麼多罰單，較為罕見。不過，這並非沒有徵兆。
就在3月20日舉行的中國發展高層論壇圓桌會上，證監會主席易會滿明確表示，最近在IPO現場檢查中出現了高比例撤回申報材料的現象，據初步掌握的情況看，並不是説這些企業問題有多大，更不是因為做假賬撤回，其中一個重要原因是不少保薦機構執業質量不高。
易會滿認為，從目前情況看，不少中介機構尚未真正具備與註冊制相匹配的理念、組織和能力，還在“穿新鞋走老路”。他表示，對“帶病闖關”的企業，將嚴肅處理，決不允許一撤了之。
圖片來源：證監會官網