紅星資本局7月8日消息，廣東證監局昨日正式下發《關於要求相關私募基金管理人的有關負責人到我局接受監管約談的通知》。通知顯示，截至6月15日，仍有24傢俬募基金管理人未按要求向廣東證監局報送自查材料。
其中一些私募基金管理規模並不小。例如，廣州九逸資產的管理規模為20億-50億元，廣東寶灣股權投資、珠海高科創業投資等多傢俬募基金管理規模為10億-20億元。
紅星資本局注意到，私募行業強監管態勢正在延續。今年以來，已有70餘傢俬募機構收到警示函或罰單。而在強監管的背景下，註銷和疑似失聯私募機構數量同比上升。
24傢俬募被約談
私募自查監管愈加嚴格
紅星資本局通過中國證券投資基金業協會查詢到，這次被約談的24傢俬募基金包括了私募證券基金、私募股權基金以及創業投資基金，其中18家為私募股權基金和創業投資基金。
通知顯示，被約談的私募基金管理人包括廣州九逸資產、廣東寶灣股權投資、珠海橫琴新區百駿股權投資、珠海高科創業投資、英飛尼迪（珠海）創業投資、廣州德同投資、廣東誼信投資、廣東廣晟創業投資等。
對於逾期仍未完成自查的私募基金，廣東證監局要求其法定代表人及總經理攜帶自查材料於8月15日下午2點接受監管約談。如仍拒不履行配合義務，將採取進一步懲戒措施。
來源：廣東證監局網站
2018年2月，證監會私募部向各地證監局發送《關於開展2018年私募基金專項檢查工作的通知》，“集團化跨轄區私募機構”“管理非標債權的私募機構”“其他存在問題風險線索的私募機構”被納入重點檢查對象範圍。
在強監管的背景下，阜興繫於當年6月底暴雷。阜興集團旗下4傢俬募，即上海意隆財富投資管理有限公司、上海西尚投資管理有限公司、上海鬱泰投資管理有限公司和易財行財富資產管理有限公司，這4傢俬募基金存續規模高達270餘億元。然而，自實控人朱一棟失聯以來，相關私募基金管理人經營中斷，嚴重擾亂了私募基金行業秩序，給投資者合法權益造成重大影響。
近年來，自查工作愈發成為私募行業監管的重要環節，並逐步表現出自查頻次提高、自查內容細化、現場檢查力度加大等特點。
2022年，廣東率先開啓私募基金自查季。3月14日，廣東證監局印發了《關於開展轄區私募投資基金2022年自查工作的通知》，要求各私募基金管理人組織開展自查工作，其中管理規模在2億元(含)以上的私募基金管理人應當向該局報送自查材料。而自查內容涵蓋基本要求、宣傳推介、資金募集、投資運作、內控及風險管理、信息披露與報送、投資者適當性等7大模塊61項的自查要點。
來源：廣東證監局網站
自查資料缺失外
部分私募還存異常信息
此次24傢俬募基金被約談的主要原因是，未按照通知完成自查資料的提交。
此外，紅星資本局在中國證券投資基金業協會查詢相關私募基金信息時，注意到部分私募基金信息公示頁面還出現了信息報送異常等一系列風險提示。
例如，上述24傢俬募基金中管理規模最大的廣州九逸資產，存在逾期未清算基金、存在長期處於清算狀態基金、投資者定向披露賬户開立率低等一系列異常問題。
紅星資本局統計，在被約談的24傢俬募基金中，有20家存在類似問題。其中，廣東誼信投資有限公司還被認定為經營異常機構，存在長期未確認管理人類型和業務類型等多個問題。
來源：中國證券投資基金業協會網站
監管大力肅清行業亂象
今年已有70餘傢俬募收警示函或罰單
據紅星資本局不完全統計，截至7月8日，今年以來全國各地監管機構共公佈了72傢俬募機構違規違法操作的警示函和行政處罰決定。
7月份僅僅過去了一週，除了上述被約談的24傢俬募基金外，已有8傢俬募基金收到了監管機構的警示函和責令整改的決定。
7月1日，證監會內蒙古監管局向內蒙古助創投資基金、內蒙古光鋒私募基金、通遼盛世國資投資等5傢俬募基金就“未按照基金合同約定向投資者披露基金估值報告”“未按照規定填報並更新從業人員信息”等問題發出警示函並處以罰款。
7月4日，廈門證監局發佈了關於對東方匯富股權投資採取責令改正措施的決定。7月5日，重慶證監局發佈了關於對重慶先石投資和重慶九方股權投資基金採取出具警示函措施的決定。
強監管的背景下
註銷和疑似失聯私募機構數量上升
7月6日晚，中國證券投資基金業協會發布了第四十八批疑似失聯私募機構名單，其中包括深圳市鑫焱投資管理有限公司、中翰亞信資產管理有限公司等共35傢俬募機構。
這也是今年以來公佈的第七批疑似失聯私募機構名單，年內疑似失聯私募機構數量累計達到344家。而在去年，中國證券投資基金業協會僅發佈了4次疑似失聯私募機構名單，累計120家。
同時，根據中國證券投資基金業協會的統計，截至5月底，今年一共有635傢俬募機構註銷，而去年上半年共有511傢俬募機構註銷。機構遭註銷的原因包括失聯未主動聯繫、期限屆滿未提交專項法律意見書、不能持續符合管理人登記要求等。並且，其中不少私募機構曾涉及侵佔挪用基金財產、逾期無法兑付、旗下產品爆雷等問題。
中國證券投資基金業也表示，將繼續秉持“扶優限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制，有助於肅清行業發展環境，提升私募機構整體質量。
紅星新聞記者 俞瑤 實習記者 範笛
編輯 餘冬梅