財聯社（上海，記者 劉超鳳）訊，12月23日，中國證券業協會官網發佈2020年重點課題研究報告。經過學術不端檢測、專家網上初審和答辯終審等環節，由專家評選出33篇優秀課題報告，涉及註冊制改革中介機構責任區分、財富管理轉型、數字化轉型等多個方向。
此次共有19家券商上榜，包括財通證券、國泰君安、申萬宏源、湘財證券、中山證券、愛建證券、紅塔證券、中航證券、中信建投、長江證券、光大證券、廣發證券、天風證券、平安證券、浙商證券、中泰證券、東亞前海證券、華泰證券、中信證券。
其中，國泰君安、申萬宏源均有三項課題研究上榜，位居前列。若細化到研究所層面，申萬宏源、中山證券、紅塔證券、中航證券均有優秀課題。
涵蓋當下最熱議題
本次評優的重點課題報告共33篇，涵蓋角度廣泛，從國內註冊制改革到證券集體訴訟制度，從財富管理轉型到公司合規經營等角度，均涵蓋當前最熱的行業議題。
在IPO註冊制改革背景下，如何界定中介機構的責任？對此，財通證券合規總監官勇華牽頭研究《註冊制改革下虛假陳述中介機構民事責任區分研究》，湘財證券董事會秘書周衞青負責研究《IPO註冊制下發行人與中介機構虛假陳述民事責任研究》。愛建證券投資銀行部總經理何俁聯合牽頭研究《註冊制下紅籌上市公司直接回歸A股的法律衝突問題研究——以美國、中國香港上市紅籌企業為例》。
當前證券公司都在進行財富管理轉型，相關優秀課題包括：廣發證券財富管理部總經理方強負責的《券商財富管理買方中介能力建設研究》、國泰君安證券合規總監張志紅負責的《財富管理業務法律框架與業務模式的國際比較與借鑑研究》。
除了財富業務外，其他業務創新的研究包括：國泰君安證券副總裁蔣憶明牽頭的《證券市場託管制度優化研究》，中信建投證券結構化融資部高級副總裁吳雲飛負責《完善法規政策環境促進基礎設施REITs服務國家經濟發展研究》，中信建投證券投行委委員、債券承銷部行政負責人郭春磊負責研究的《傳統投資銀行債券承銷業務的數字化、智能化轉型路徑研究》。
在近期比較火熱的數字化轉型、技術方面，平安證券風險管理部AI風險與系統團隊執行副總經理曹洪劼負責《證券經營機構風險管理數字化智能化探索研究》，天風證券首席風險官王勇與華鋭金融科技研究所所長曹雷合作了《分佈式技術加速證券經營機構全面風險管理體系建設研究》，華泰證券信息技術部聯席負責人、數字化運營部總經理王玲負責《證券公司數據治理模式和路徑研究》，東亞前海證券副總經理兼財務負責人徐潔負責《智能財務推動企業數字化轉型的研究及實踐》均榜上有名。
國泰君安和申萬宏源評優課題最多
從證券公司角度來看，國泰君安和申萬宏源評優的課題最多，均為3項，其中申萬宏源研究所共有2項研究課題上榜。
國泰君安方面的研究課題包括，國泰君安證券副總裁蔣憶明牽頭研究《證券市場託管制度優化研究》，國泰君安證券黨委委員、人力資源總監趙宏牽頭《推進證券公司踐行行業文化的系統性研究》，國泰君安證券合規總監張志紅負責《財富管理業務法律框架與業務模式的國際比較與借鑑研究》。
申萬宏源證券方面包括，上海申銀萬國證券研究所首席經濟學家楊成長負責《多層次資本市場轉板上市機制研究——以中國台灣為研究對象》，上海申銀萬國證券研究所副總經理、首席戰略研究員蔣健蓉牽頭研究《深化資本市場中樞作用研究》，申萬宏源證券法律合規總部副總經理（主持工作）孫兆軍負責《金融監管和司法視域下投資者適當性管理的實證研究》。
從研究所角度來看，除了前述的申萬宏源之外，中山證券、紅塔證券、中航證券研究所均在榜單之內，包括中山證券首席經濟學家、研究所所長李湛負責的《資本市場財富效應研究》，紅塔證券研究所副所長、首席經濟學家李奇霖負責的《資本市場助力粵港澳大灣區建設研究》，中航證券研究所副所長彭海蘭負責的《資本市場支持國防科技效率研究》。
在獲評優秀的課題中，只有浙商證券由董事長吳承根牽頭，其研究課題為《境外市場風險對我國資本市場的外溢影響研究》，課題組成員包括浙商證券研究所所長邱冠華、浙商證券研究所首席經濟學家兼副所長李超等人。
跨公司聯合研究課題亮點多
此次也有不少跨公司的聯合研究課題，具體如下：
愛建證券投資銀行部總經理何俁、上海瀛泰律師事務所合夥人吳迪聯合負責《註冊制下紅籌上市公司直接回歸A股的法律衝突問題研究——以美國、中國香港上市紅籌企業為例》。
天風證券首席風險官王勇與華鋭金融科技研究所所長曹雷合作了《分佈式技術加速證券經營機構全面風險管理體系建設研究》。
中泰證券副總經理鍾金龍、山東財經大學金融學院副院長馮玉梅聯合研究《中國公司信用債違約風險預警與防範研究》。
中信證券公司執委、財富管理委員會主任李勇進、京東數科副總裁徐葉潤聯合負責《聯邦學習技術在券商KYC領域的應用研究》。
中證機構間報價系統信息技術部總監王亞軍聯合東吳證券、招商證券、海通證券、中信證券、中信中證投資服務公司，共同研究《基於區塊鏈技術的數字共享應用方式在證券行業電子簽約業務中的實踐研究》。
廣發證券財富管理部總經理方強、北京大學金融發展研究中心主任劉玉珍聯合負責《個人投資者與機構投資者的行為金融分析在投資者教育中的應用研究》》
附：中國證券業協會2020年重點課題研究優秀課題報告名單
