北交所腳步越來越近，海通、興業等權限開通轉化率已達40%，多家反饋開户新進展，加力線上線下投教
財聯社（上海，記者 盧丹）訊，北交所平穩開市日益臨近，各大券商為合格投資者開通北交所交易權限工作正在加速推進中。
財聯社記者最新採訪獲悉，已開通科創板權限的客户中，海通證券、興業證券兩券商申請開通北交所權限的比例已經達40%左右。
華安證券相關人士介紹，截至10月21日科創板客户中開通北交所權限的轉化率達36%。
國元證券相關人士介紹，目前公司科創板客户中已開通北交所業務權限的轉化率近30%，公司轉化率目標計劃在10月底達到40%、11月底達到60%。
券商緊張有序推進“轉化目標”
證監會副主席閻慶民9月23日在第四批全國證券期貨投資者教育基地授牌活動上透露，目前，我國資本市場個人投資者已突破1.9億，持股市值在50萬元以下的中小投資者佔比達97%。
這意味着持股市值50萬元以上個人投資者佔比僅為3%。由於科創板投資門檻與北交所投資門檻均為50萬證券資產及2年投資經驗，因此目前已開通過科創板交易權限的存量投資者成為券商努力爭取的對象。
從科創板至北交所的“轉化率”角度來看，海通證券、興業證券“轉化目標”實現進展較快，已開通科創板權限的客户中申請開通北交所權限的比例已經達40%左右。
海通證券相關人士介紹，當前，海通證券科創板客户開通北交所交易權限的熱情較高，開通轉化率持續提升，為了給科創板客户轉化提供專業的指導和全面學習，一方面，海通證券加強內部員工培訓，通過培訓讓員工認識到北交所的定位、意義，以及帶來的投資機會，為潛在客户提供更專業的服務；另一方面，海通證券e海通財利用大數據精準推送，讓客户更便捷的學習北交所相關業務知識，令開通成功率進一步提升。
海通證券相關人士透露，截止目前，公司科創板客户開通北交所交易權限的比例已達40%左右。
興業證券相關負責人介紹，近期相關投資者對參與北交所的意向較為踴躍。目前公司已開通科創板權限的客户中，具備北交所交易資格的客户佔比超過40%。為更好地服務投資者參與資本市場深化改革，公司已結合客户投資需求，充分挖掘客户參與意向，儘可能多地為符合北交所參與條件的客户提供北交所交易業務服務。
華安證券相關人士介紹，截至10月21日，公司科創板客户中開通北交所權限的數量近2萬户，佔8月底公司科創板客户總數的36%。
國元證券相關負責人介紹，目前公司科創板客户中已開通北交所業務權限的約2萬户，轉化率近30%，公司轉化率目標計劃在10月底達到40%、11月底達到60%。
國泰君安相關人士介紹，公司高度重視、系統推進北交所業務，結合公司資源稟賦、協同協作，切實做好投資者引導、宣傳和動員工作。以8月31日公司科創板權限開通人數為基數，公司的轉化目標為10月31日前權限開通率達到35% ，11月30日前開通率達到50%，一切工作都在有序推進中。
投資者踴躍入場，環比提升明顯
海通證券相關人士介紹，海通證券e海通財“北交所交易權限開通”上線後，在合格投資者中受到廣泛關注，單日開通人數持續創造新高，單月開通人數就達數萬人。截止目前，公司累計開通北交所交易權限客户數較9月底增加約40%，預計到月底該數據還將進一步提升。
國泰君安相關人士介紹，《北京證券交易所投資者適當性管理細則》發佈後，投資者踴躍申請開通北交所權限，公司開通北交所權限客户數較新規發佈前數據增長超過80%。
興業證券相關負責人介紹，公司高度重視北交所投資者動員工作，作為首批上線北交所權限開通功能的券商之一，公司制定了相應的投資者動員方案，積極推動北交所開户業務開展。截止目前，公司具備北交所交易資格的客户已超過6萬户。
國元證券和華安證券均展示了截至10月21日的最新數據，其中，國元證券已開通北交所權限的客户約2.2萬户，華安證券北交所開户數超2.1萬户。
某滬上中型券商營業部經理告訴財聯社記者：“已經開通過科創板權限的客户開通北交所權限的積極性很高，許多客户是主動打電話諮詢開通權限、打新等事宜。”
線上線下全渠道投教，客户全覆蓋基礎上再拓新客
滬上一大型營業部投顧告訴財聯社記者：“我個人感覺投資者對北交所的各項規則還不太熟悉，尤其是交易規則，因此還需做很多投教工作，幫助客户識別風險、理性投資。”
海通證券通過線上線下全渠道對北交所相關工作進行宣傳，積極推動投資者教育工作，目前已累計觸達客户近300萬人次。
前述海通證券相關負責人介紹，公司開展的線上“北交所業務規則專題知識競賽”，以寓教於樂的形式傳播北交所相關業務知識，截止當前，北交所業務知識競賽累計參賽覆蓋接近15萬人。公司北交所相關的圖文、視頻內容，閲讀量超200萬。同時，分支機構積極組織北交所業務專場線下宣講，現場和投資者進行交流互動，進一步瞭解了客户的相關需求，覆蓋人數近萬人。
多家券商均提及了對客户全覆蓋式投教，而且通過各種形式拓展投教的邊界，讓北交所相關規則、業務機會觸達更多投資者。
國泰君安在君弘APP、富易軟件設立北交所資訊專題，並在投資者教育基地網站、微信公眾號設置北交所投資者教育專區，建立與北交所網站的快速鏈接，並設計製作北交所規則要點的圖文、海報等形式的投教產品，向投資者發佈相關知識，揭示投資風險、解讀交易規則、介紹投資者適當性管理要求等內容。
國元證券成立了“投資者動員”專項工作小組，由公司主要領導親自部署，統籌投行、經紀、運營、技術、網金、投研、投教、資管等各業務條線，進行了系統性的投教工作。
首先，對符合參與交易條件的潛在投資者進行全面梳理，通過營業網點、官方網站、手機APP、微信公眾號、投資者教育基地、交易系統客户端及客户中心電話、短信、郵件等線上線下方式，實現潛在投資者100%全覆蓋。
其次，通過線上線下多種方式積極開展投資者宣傳教育工作。其中，線上宣傳推廣以線上專題直播最有特色，國元證券定期組織北交所專題直播，通過圖文直播的方式向投資者進行北交所宣傳；製作北交所培訓課件，用於投資者報告會活動，為分支機構動員宣傳提供支持。
線下宣傳推廣活動包含已開展和已部署尚未進行的多個方面，如舉辦北交所專題活動，加大員工投教培訓，通過KPM系統推送“符合北交所開通條件客户提醒”事件，督促分支機構加大宣傳力度，投教與投行聯動完善推薦掛牌、做事交易、行業研究、財富管理、資產配置等一攬子金融服務，加強投教與投研聯動加大北交所投研支持力度等。
國元證券相關人士還特別介紹，公司對加強客户適當性管理與業務合規管控進行了重要部署。第一，嚴格落實適當性管理要求，規範投資者資產認定、合格投資者證券賬户信息報送標準及流程。第二，切實加強業務合規管控，組織業務部門、風險監管與合規管理部門加強對北交所各項業務環節的合規風險管控，督促各分支機構嚴格遵守北交所相關法規和業務制度，加強對墊資開户等違規行為的防範監督。在合規前提下規範開展各項業務活動，引導投資者理性參與北交所市場證券交易，保護投資者合法權益。
自9月2日北交所宣佈至今，在短短一個半月時間內，華安證券北交所培訓開展次數頗為可觀。據介紹，公司參與北京證券交易所制度（徵求意見稿）解讀專項培訓等5場次。舉辦多層次資本市場業務培訓系列活動35場次、投資者北交所制度解讀交流會20場次，參與人數達1700餘人次。
此外，華安證券根據北交所發佈的制度解讀內容設計製作形式多樣的投教產品，如視頻類投教產品10個、長圖文投教產品8篇，在公司官網及兩微一端媒體矩陣投放，點擊量達到36萬餘次。同時設計製作摺頁類實物產品8萬餘份，分發至全國154家分支機構。
中泰證券相關人士介紹，9月20日，線上北交所權限申請上線後，公司第一時間通過微信公眾號、齊富通APP推送相關消息；9月22日，公司官網上線“北京證券交易所投資者教育”鏈接，為投資者提供北交所投教信息；通過多種互聯網平台向全體客户發佈《關於全國股轉公司修改投資者適當性管理辦法的通知》，明確告知投資者本次股轉業務調整的主要內容；9月24日至9月26日，公司分批向潛在合格投資者推送北交所上線的相關短信，實現了潛在投資者全覆蓋；10月，公司製作原創投教作品《北交所解讀手冊》三摺頁，派發至全體分支機構，進一步提高一線投教服務水平。
另外，中泰證券還於9月17日組織了新三板客户、濟南中小企業線下舉辦“擁抱北交所，‘專精特新’中小企業迎接新發展機遇論壇——‘泰山登頂’走進濟南”活動，提前佈局北交所業務。