中原證券去年扣非淨利潤0.96億 3高管年薪超300萬元
中國經濟網北京3月31日訊 昨晚，中原證券(601375.SH) 披露的業績報告顯示，2020年公司實現營業收入31.03億元，同比增長30.80%；歸屬於母公司股東的淨利潤1.04億元，同比增長79.14%；歸屬於母公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤9572.24萬元，同比增長399.65%；經營活動產生的現金流量淨額13.71億元，同比減少60.70%。
2020年，中原證券加權平均淨資產收益率為0.93%，比上年同期增加0.34個百分點；扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率0.85%，比上年同期增加0.66個百分點。
經董事會決議，公司2020年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤。公司擬向全體股東每10股派發現金紅利人民幣0.17元（含税），以截至2020年12月31日公司總股本為基數進行測算，共派發現金紅利人民幣7892.90萬元（含税），佔當年歸屬於母公司股東的淨利潤的75.67%。公司不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。本次利潤分配方案尚需提交公司年度股東大會審議。
2020年，中原證券證券經紀業務實現收入8.93億元，增加人民幣2.73億元，同比增長44.15%主要為代理買賣證券業務淨收入增加；自營交易業務1.24億元，減少2.97億元，同比減少70.52%，主要為權益類投資收益減少；投資銀行業務1.79億元，減少0.30億元，同比減少14.54%，主要為財務顧問業務淨收入減少；信用業務2.99億元，增加1.09億元，同比增長57.52%，主要為融出資金利息收入增加；投資管理業務0.85億元，減少0.73億元，同比減少46.28%，主要為資產管理業務及部分子公司投資項目收入減少；期貨業務13.54億元，增加6.68億元，同比增長97.48%，主要為子公司豫新投資大宗商品銷售收入增加；境外業務-0.30億元，增加1.48億元，主要為中州國際公允價值變動收益增加；總部及其他業務2.03億元，減少0.75億元，同比減少27.03%，主要為總部處置非流動資產收益和子公司中原小貸收入減少。
證券經紀業務方面，中原證券線上服務通過以“財升寶”APP為主的“三端一微”平台建設和服務推送，正式邁入智能化時代。“財升寶”APP客户數和公募基金銷售額分別較上年度提升44.22%和208.38%，互聯網渠道合作新增客户數達到上年度的180.95%。線下服務深入推進分支機構改革，在河南省內分公司實行“1+N”模式，即一家“旗艦店”加若干“零售店”，推動分公司成為公司各項業務的展示平台、營銷平台及服務平台。
報告期內，中原證券A股基金交易量人民幣18,969.32億元，市場份額4.31‰；融資融券餘額人民幣71.91億元，較上年增長30.13%；股票期權成交量401.17萬張，較上年增長67.69%。公司非貨幣公募基金日均保有額達到人民幣25.36億元，同比增長203.03%；時點保有額達到人民幣42.13億元，同比增長177.81%。公募基金累計銷售人民幣44.17億元，較去年增長182.64%；全年累計發行收益憑證人民幣39.00億元，較去年增長12.21%。截至報告期末，中原證券證券經紀業務客户總數176.97萬户，較上年增長14.77%。
信用業務方面，報告期內，中原證券融資融券賬户新增10,641户，同比增長323.44%，日均餘額人民幣63.83億元，同比增長30.24%。股票質押式回購業務待購回融出資金本金人民幣23.84億元，同比下降11.97%。表內股票質押式回購業務待購回融出資金本金人民幣17.05億元，平均維持擔保比率150.29%。表外股票質押式回購業務待購回融出資金本金人民幣6.79億元。
期貨業務方面，公司通過子公司中原期貨開展期貨業務、期貨投資諮詢及資產管理業務，並通過中原期貨子公司豫新投資開展風險管理業務。報告期內，新增客户2,233户，服務客户總量達2.86萬户，客户成交額同比增長43.08%，機構客户交割量同比增長154%。期貨做市品種由年初的5個擴大至13個，做市業務收入同比增長179.49%。截至報告期末，期貨資管存續已備案產品13只，期末總淨值為人民幣19.85億元。
投資銀行業務方面，報告期內，中原證券完成A股上市公司再融資主承銷項目5單，滬深兩市股權主承銷金額全年累計人民幣88.70億元，同比增長319.78%；完成企業債項目1單，公司債項目11單，金融債項目2單，債券類主承銷金額全年累計人民幣140.47億元，同比增長24.83%；完成A股上市公司併購重組獨立財務顧問項目3單；完成新三板定向發行2單，累計融資人民幣1.08億元。
截至報告期末，中原證券滬深股市股權承銷金額（含併購重組項目股票發行金額）排名為第26名，定向增發主承銷金額排名為第13名，併購重組財務顧問交易金額排名保持在行業前20名；2020年A股IPO保薦項目過會家數行業排名第23名。
投資管理業務方面，截至報告期末，公司資產管理總規模人民幣62.98億元，其中集合資產管理計劃11支，管理規模人民幣45.70億元，單一資產管理計劃4支，管理規模人民幣11.02億元，專項資產管理計劃2支，管理規模人民幣6.26億元。
中原證券通過子公司中鼎開源及其子公司開展私募基金管理業務。報告期內，中鼎開源及其子公司完成股權類投資項目1個，投資金額累計人民幣2,000.00萬元。截至報告期末，中鼎開源及其子公司共管理私募基金15支，管理基金規模人民幣51.00億元。
中原證券通過子公司中州藍海開展另類投資業務。報告期內，中州藍海新增投資10單，規模合計人民幣6,777.82萬元，其中股權投資8單，規模人民幣3,647.61萬元；金融產品投資2單，規模人民幣3,130.21萬元。各類退出投資項目7個，回收投資額人民幣2.00億元。截至報告期末，中州藍海在投項目33單，規模總計人民幣21.59億元。
自營業務方面，報告期內，自營交易業務實現收益人民幣12,422.11萬元。
境外業務方面，公司通過子公司中州國際及其子公司開展境外業務。截至報告期末，中州國際證券經紀業務客户數量7,644户，客户證券市值17.04億港元，經紀業務證券累計交易額118.40億港元，在香港交易所632家會員中的交易量排名第158名。期貨業務客户數量220户，期貨業務累計成交334.3萬手，期貨客户新開户數43户，客户資金7,900萬港元。
其他業務方面，公司通過子公司股權中心開展區域性股權市場業務。報告期內，股權中心新增掛牌展示企業1,700餘家，累計掛牌展示企業突破8,500家；新增融資人民幣55億元，累計融資人民幣117.33億元；新增託管企業65家，累計託管企業445家；新增託管股本192億股，累計託管總股本617億股。
公司通過子公司中原小貸開展小額貸款業務。報告期內，中原小貸發放貸款合計人民幣6.80億元。截至報告期末，中原小貸貸款餘額人民幣10.14億元。
2020年，中原證券信用減值損失3.45億元，同比減少1.35%。
2020年，中原證券董事、監事、高級管理人員報酬總額（税前）為2553.87萬元。董監高中，有10人年薪超百萬，其中年薪300萬元及以上的有3人。
其中，副董事長、執行董事、總裁常軍勝300萬元，監事會主席魯智禮127.28萬元，常務副總裁朱建民127.45萬元，副總裁朱軍紅120.76萬元，副總裁徐海軍117.98萬元，總會計師、財務負責人李昭欣115.26萬元，合規總監、副總裁花金鐘118.42萬元，董事會秘書朱啓本424.18萬元，首席投資官劉灝450.00萬元，首席風險官李峯115.26萬元。
截至2020年12月31日，中原證券在職員工的數量合計2796人，其中母公司在職員工數量2427人，主要子公司在職員工的數量369人。全部員工中，博士15人，碩士666人，本科1927人，大專及以下188人。
2020年末，中原證券應付職工薪酬5.62億元，上年末為4.79億元。
2020年，中原證券支付給職工以及為職工支付的現金為8.50億元，上年同期為7.48億元。
據中國經濟網記者計算，2020年，中原證券員工年度薪酬福利總額為9.34億元，按照在職員工人數計算，人均薪酬福利33.39萬元。
截至2020年12月31日，中原證券無涉及可能對本集團財務狀況或經營業績造成重大不利影響的單個重大的法律訴訟，仲裁等事項。
年報中，中原證券披露了臨時公告未披露或有後續進展的訴訟、仲裁情況。
注1：神霧科技集團股份有限公司（以下簡稱“神霧集團”）股票質押式回購合同違約，公司提起訴訟，河南省高級人民法院（以下簡稱“河南省高院”）一審判決後，被告神霧集團提起上訴。公司於2019年8月22日收到中華人民共和國最高人民法院（以下簡稱“最高人民法院”）做出（2019）最高法民終706號民事判決書：駁回上訴，維持原判。河南省高院於2019年9月23日執行立案。鄭州市中級人民法院（以下簡稱“鄭州市中院”）按照相應程序對神霧集團持有的神霧節能股份有限公司（以下簡稱“*ST節能”）股票(證券代碼000820)19,800,000股進行拍賣，該股票經過兩次拍賣均已流拍。2020年9月10日，鄭州市中院裁定“將神霧集團持有的*ST節能股票19,800,000股作價人民幣18,849,600元，交付中原證券股份有限公司抵償其等額債權”。2020年12月24日，鄭州市中院做出（2019）豫01執2457號之四執行裁定書，裁定終結本次執行程序。截至2020年12月31日，賬面債權餘額為人民幣1.81億元，已全額計提壞賬準備。
注2：新光控股集團有限公司（以下簡稱“新光控股”）股票質押式回購合同違約，公司提起訴訟，河南省高院受理該案後，因新光控股申請破產重整而將案件移送至金華市中級人民法院管轄。金華市中級人民法院於2019年4月25日受理其破產重整申請，公司已申報債權。公司於2019年12月30日收到浙江省金華市中級人民法院（2019）浙07民初198號民事判決書，該判決支持了新光控股支付融資本金人民幣20,000萬元及利息、違約金、律師費等訴訟請求，確認公司對新光控股出質的新光圓成股份有限公司股票(證券代碼：002147)31,850,000股在上述判決確定的債權範圍內享有優先受償權。截至報告期末，該案判決已生效，新光控股處於破產重整程序中。截至2020年12月31日，賬面融資本金人民幣2億元，累計計提減值準備人民幣1.62億元。
注3：石河子市瑞晨股權投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“瑞晨投資”）、譚頌斌及周娟股票質押業務違約，公司提起訴訟，河南省高院一審判決後，被告瑞晨投資、譚頌斌、周娟提起上訴。公司於2020年1月22日收到最高人民法院（2019）最高法民終1917號民事判決書，判令瑞晨投資向公司支付融資本金約人民幣18,799.98萬元及違約金、律師費、保險費，譚頌斌對上述判決確定的義務承擔連帶清償責任，公司對被告瑞晨投資質押給公司的廣東銀禧科技股份有限公司（以下簡稱“銀禧科技”）股票（證券代碼：300221）24,529,900股的折價、拍賣或者變賣所得價款在上述判決確定的債權範圍內享有優先受償權，駁回中原證券的其他訴訟請求。河南省高院於2020年3月30日執行立案。鄭州市中院按照相應程序對銀禧科技股票24,529,900股進行拍賣，該股票第一次拍賣流拍。第二次拍賣公告期間瑞晨投資提出執行異議，鄭州市中院做出（2020）豫01執異1155號執行裁定書，裁定駁回瑞晨投資異議請求，瑞晨投資不服向河南省高院申請複議。截至報告期末，河南省高院尚未做出執行異議複議裁定，銀禧科技股票第二次拍賣暫停。
另，上海浦東發展銀行股份有限公司蘇州分行與譚頌斌、周娟金融借款合同糾紛一案中，公司作為債權人申請對譚頌斌持有的銀禧科技2,478萬股股票拍賣所得人民幣158,380,000元參與分配。2020年12月23日，扣除相關費用後公司實際收到執行分配款人民幣13,942,396.35元。截至2020年12月31日，賬面融資本金人民幣1.75億元，累計計提減值準備人民幣0.03億元。
注4：長城影視文化企業集團有限公司（現已更名為浙江清風原生文化有限公司，以下簡稱“長城影視”或“浙江清風”）股票質押式回購合同違約，公司提起訴訟，2019年12月5日河南省高院做出（2019）豫民初11號民事判決書，該判決支持了長城影視支付融資本金人民幣20,000萬元及利息、違約金、律師費、訴訟財產保全保險費等訴訟請求，如長城影視未履行上述判決付款義務，公司對長城影視持有的長城影視股份有限公司（證券簡稱：*ST長城）股票（證券代碼：002071）50,400,000股的折價，或者拍賣，變賣上述質押財產所得的價款享有優先受償權。公司於2020年8月10日收到最高人民法院（2020）最高法民申4280號應訴通知書，長城影視不服一審判決申請再審。公司於2020年10月26日收到最高人民法院（2020）最高法民申4280號民事裁定書，裁定駁回長城影視的再審申請。鄭州市中院按照相應程序對*ST長城股票50,400,000股進行拍賣，該股票經過兩次拍賣均已流拍。2020年11月26日，鄭州市中院做出（2020）豫01執426號之三裁定書，裁定將長城影視持有的*ST長城股票50,400,000股作價人民幣71,542,800元，交付中原證券股份有限公司抵償其等額債權。同日，鄭州市中院做出（2020）豫01執426號之四裁定書，裁定終結本次執行程序。
在該案件執行中，經公司核查，認為趙鋭勇、趙非凡作為長城影視的股東在出資履行義務中存在人民幣10億元未出資到位，二人應在人民幣10億元範圍內對長城影視的債務承擔連帶清償責任，公司依法申請追加趙鋭勇、趙非凡為被執行人，鄭州市中院以公司提交證據不足為由，於2020年12月10日做出（2020）豫01執異1229號執行裁定書，裁定駁回了公司的請求。為維護自身合法權益，公司在法定期間內向鄭州市中院提起執行異議訴訟，請求判令依法追加被告趙非凡、趙鋭勇為公司與第三人浙江清風執行案件的被執行人；依法判令被告趙非凡、趙鋭勇分別在人民幣35,006.5萬元、人民幣64,993.5萬元認繳出資範圍內對第三人浙江清風欠公司人民幣14,656.71萬元債務承擔連帶清償責任。鄭州市中院於2020年12月30日受理該案件。截至報告期末，該案尚未開庭審理。截至2020年12月31日，賬面債權餘額為人民幣1.28億元，已全額計提壞賬準備。
注:5：科迪食品集團股份有限公司（以下簡稱“科迪集團”）股票質押式回購合同違約，公司提起訴訟，鄭州市中院一審判決後，科迪集團和公司均不服一審判決而提起上訴。公司於2020年8月3日收到河南省高院（2020）豫民終636號民事裁定書，因科迪集團未在規定期間內繳納上訴費用，按其自動撤回上訴處理；准許公司撤回上訴，本裁定為終審裁定。鄭州市中院於2020年8月24日執行立案。2020年12月24日，河南科迪乳業股份有限公司發佈關於控股股東被申請破產重整的提示性公告，商丘市中級人民法院做出（2020）豫14破申20號民事裁定書，裁定受理魏均平對科迪食品集團股份有限公司的破產重整申請。截至2020年12月31日，賬面融資本金人民幣3.05億元，累計計提減值準備人民幣0.73億元。
注6：河南中益置業有限公司（以下簡稱“中益置業”）金融委託理財合同違約，中州藍海提起訴訟，公司於2019年10月31日收到鄭州市中院（2019）豫01民初1407號民事判決書，該判決支持了中益置業向中州藍海償還信託貸款本金人民幣9,969萬元及利息、罰息、複利、違約金以及律師費用等訴訟請求，中州藍海對坐落於銀屏路東、冬青街南，不動產單元號為410102103004GB00071W00000000的在建工程及分攤土地使用權享有抵押權，並就折價或拍賣、變賣所得的價款在其債權範圍內享有優先受償權，河南中益重工機械科技股份有限公司等共8名被告對本判決確定的上述債務承擔連帶保證責任，並在承擔保證責任後，有權向中益置業追償。該案鄭州市中院於2020年1月13日執行立案。鄭州市中院按照相應程序對被執行人徐增才、徐香紅名下分別位於金水區鴻苑路69號東園區31號樓1-4層2號、30號樓1-4層4號的房產進行拍賣，該兩處房產第一次拍賣流拍。截至報告期末，該案處於執行階段。截至2020年12月31日，賬面餘額人民幣1.03億元，累計計提減值準備人民幣0.01億元。
注7：柯文託、柯金治、施凱華及福建省優雅環保壁紙有限公司保證合同違約，中州國際提起訴訟，福建省泉州市中級人民法院（以下簡稱“泉州市中院”）於2019年10月21日受理，於2020年1月17日開庭審理。公司於2020年9月22日、2020年9月28日分別向泉州市中院提出變更訴訟請求申請和撤訴申請。公司於2020年11月10日收到泉州市中院（2019）閩05民初1874號民事裁定書，裁定準予中州國際撤回起訴。截至報告期末，該案已結案。
注8：柯文託、柯金珍保證合同違約，中州國際投資有限公司提起訴訟，泉州市中院於2019年10月21日受理，於2020年1月17日開庭審理。公司於2020年9月22日、2020年9月28日分別向泉州市中院提出變更訴訟請求申請和撤訴申請。公司於2020年11月23日收到泉州市中院（2019）閩05民初1875號—1民事裁定書，裁定準予中州國際投資有限公司撤訴。截至報告期末，該案已結案。截至2020年12月31日，上述兩項賬面投資本金共計3.4億港元，累計計提減值或調減公允價值變動2.21億港元。