9月17日晚間，北京證券交易所發佈《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》（下稱“《辦法》”）和《北京證券交易所投資者適當性管理業務指南》（下稱“《指南》”）。《辦法》明確提出，北京證券交易所開市後，個人投資者准入門檻為開通交易權限前20個交易日日均證券資產50萬元，同時具備2年以上證券投資經驗。
北京證券交易所將堅持與新三板創新層、基礎層一體發展和制度聯動，對於在北京證券交易所開市前已開通精選層交易權限的投資者，其交易權限將自動平移至北京證券交易所。自規則發佈之日起，投資者即可預約開通北京證券交易所交易權限。
北交所相關負責人表示，將投資者門檻從100萬降到50萬主要出於兩方面考慮。
第一點是橫向比較風險。將於北交所上市的公司是專精特新的中小企業，雖然具有業績波動大、業績不穩定等風險，但是橫向比較金融衍生品交易、期貨期權等交易風險客觀上還是相對低的，所以可以適當降低投資者門檻。
第二點是降低投資者門檻可以增加板塊流動性。目前新三板精選層符合100萬門檻的投資者175萬户，降低門檻可以讓更多投資者參與北交所股票交易，為上市企業開拓更廣泛融資渠道，增加流動性的同時提高溢價，投資者也可以更好地進行投資。
北交所同時表示，全國股轉公司同步修改投資者適當性管理辦法，新三板創新層投資者准入資金門檻即日起由150萬元調整為100萬元。
《指南》則明確規定了可計入個人投資者資產的資產，共包括四大類：一、在中國結算開立的賬户內的證券資產；二、在北交所市場從事證券交易及相關業務的證券經營機構（以下簡稱“會員”）開立的賬户內的資產；三、投資者資金賬户內的資金，四、北交所認可的其他資產。
同日，全國股轉聯合中國結算、深證通組織各證券公司進行投資者適當性調整後的全網測試及通關測試。本次測試主要為驗證各證券公司技術系統是否對投資者適當性管理功能進行改造，達到上線要求。包含以下四點：
一、驗證各證券公司能夠通過金融數據交換平台(以下簡稱“FDEP”)接收全國股轉公司下發的投資者適當性信息；
二、驗證各證券公司能夠根據最新的投資者適當性規則將原全國股轉系統三類合格投資者調整為二類合格投資者，並通過FDEP上傳至全國股轉公司；
三、驗證各證券公司能夠正確依據投資者適當性信息進行交易權限控制；
四、驗證各參測機構技術系統本次投資者適當性調整過程中未涉及的其它業務功能正常。
本次測試包含一次全網測試和一次通關測試。通關測試自2021年9月19日下午開始，9月20日結束。通關測試時間為9月19日12時至9月20日16時。
全國股轉公司表示，該技術系統上線後，各證券公司應於下一交易日（2021年9月22日）起按照最新投資者適當性業務規則進行數據報送和交易權限控制。原全國股轉系統三類合格投資者更名為北交所合格投資者，證券公司新增或取消北交所合格投資者，應使用類別標識D或者E。