80後基金經理和90後券商研究員共謀“老鼠倉”被罰

80後基金經理和90後券商研究員共謀“老鼠倉”被罰

  “老鼠倉”交易被譽為公募基金行業的“斷魂刀”,也是這個行業不能觸碰的“天條”,尤其是基金經理做了“老鼠倉”以後就徹底不能在這個行業幹了。

  提前買進,隨後將“錦泓集團”拉昇9個漲停板

  12月28日,河北證監局兩則行政處罰決定書,揭開了一起聯合“老鼠倉”交易。

  河北證監局稱,徐遠航作為公募基金從業人員,自2020年7月13日起擔任申萬菱信智能驅動基金的基金經理,利用借職務便利獲取未公開信息,明示、暗示他人從事相關交易活動。

  這筆交易主要涉及名為“錦泓集團”的股票。徐遠航負責申萬菱信智能驅動基金的投資運營期間,在2021年4月12日至4月15日,完成了將錦泓集團納入股票池、申請交易錦泓集團、下達買入指令等工作,在4月16日、4月19日,該基金持續買入“錦泓集團”。

  2021年4月15日至30日期間,徐遠航利用與長江證券研究所研究員靳昕共同路演、調研等活動機會,向靳昕推薦“錦泓集團”,並傳遞“錦泓集團”在基金中的佔比等未公開信息。

  靳昕利用徐遠航傳遞的信息,指導其父親靳某,通過靳某賬户在2021年4月15日先於基金買入錦泓集團,此後,又在4月21日至30日持續委託買入,累計成交金額411.06萬元。

  Wind數據顯示,這段時間,錦泓集團股價迅速拉昇,短短16天累計收穫9個漲停板。

  基金經理被罰50萬元 目前已離職

  公開資料顯示,徐遠航是一位“80後”,2011年起從事金融相關工作,曾任職國泰基金、國金證券、華創證券等。2020年7月開始管理公募基金產品,旗下共兩隻基金——申萬菱信智能驅動股票、申萬菱信專精特新主題混合發起。據申萬菱信基金此前公告,今年11月月14日,徐遠航因個人原因離任,已按規定在中國基金業協會辦理註銷手續。

  與徐遠航共同操作交易的靳昕,則是一位“90後”,自2019年1月起擔任長江證券研究員,因工作關係與徐某航結識,並利用從中獲取的未公開信息,“指導”父親炒股。

  河北證監局表示,徐遠航的行為違反了《基金法》的規定,對其責令改正,並處以五十萬元的罰款。靳昕的行為違反了《廉潔從業規定》規定,決定給予警告,並處以三萬元的罰款。

  “老鼠倉”是一種營私舞弊、損公肥私行為,具體指莊家用公有資金拉昇股價之前,先用個人操控資金在低位建倉,待股價拉高後率先賣出獲利。

  一位業內人士稱,按照規定,基金經理和研究員的筆記本電腦、手機等通訊設備都在公司監控之下,員工相關親屬的賬號信息等也需要定期上報,但一些違法行為手段更加隱蔽並屢禁不止,這也提醒相關基金公司需要進一步強化投資責任。 華商報記者 李程

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