來源:證券時報
12月13日晚間，健友股份(603707)發佈關於實施“健20轉債”贖回的最後一次提示性公告。公告稱，12月14日收市後，未實施轉股的“健20轉債”將全部凍結，停止交易和轉股，按照100.298元/張的價格(債券面值100元/張加當期應計利息)全部強制贖回。
截至12月13日收盤，健20轉債報收142元。這意味着，如果投資者在12月14日收盤之前沒有轉股也沒有賣出，或將面臨近30%的損失。
“健20轉債”將強制贖回
12月13日晚間，健友股份發佈提示性公告稱，自2021年11月2日至2021年11月22日期間，公司股票滿足連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價格不低於“健20轉債”當期轉股價格(29.12元/股)的130%(即37.86元/股)，已觸發“健20轉債”的“有條件贖回條款”。
贖回登記日2021年12月14日(含當日)收市前，“健20轉債”持有人可選擇在債券市場繼續交易，或者以轉股價格29.12元/股轉為公司股份。
贖回登記日次一交易日(2021年12月15日)起，“健20轉債”將停止交易和轉股。公司將按贖回價格100.298元/張贖回全部未轉股的“健20轉債”並委託中登上海分公司派發贖回款。本次贖回完成後，“健20轉債”將在上海證券交易所摘牌。
公司提示，本次可轉債贖回價格可能與“健20轉債”的市場價格存在較大差異，強制贖回有導致投資損失的風險。如投資者持有的“健20轉債”存在質押或被凍結情形的，建議提前解除質押和凍結，以免出現無法交易被強制贖回的情形。
實際上，在此之前健友股份已經先後發佈了多份提示性公告，提示健20轉債的持有人此次強制贖回有導致投資損失的風險。
Wind統計數據顯示，截至12月13日，“健20轉債”未轉股餘額1.36億元，未轉股比例為10.75%。
本週4只可轉債面臨強贖 這隻債券操作不當或將損失近43%
數據顯示，本週共有4只債券面臨強制贖回的情況，除了健20轉債以外，還有隆利轉債、中天轉債、精研轉債3只債券，贖回登記日分別為12月15日、16日、17日。其中，中天轉債如果不賣出或不轉股，有可能面臨近43%的損失(以13日收盤價計算)。
3家公司表示將要提前贖回債券
另外，偉明環保、長城科技、三星新材也都發布公告稱公司決定提前贖回相關債券。
偉明環保12月7日發佈公告稱，公司股票已觸發“偉20轉債”的贖回條款，公司決定行使“偉20轉債”的提前贖回權利。贖回登記日收市前，“偉20轉債”持有人可選擇在債券市場繼續交易，或者以轉股價格21.71元/股轉為公司股份。贖回登記日收市後，未實施轉股的“偉20轉債”將停止交易和轉股，按照債券面值100元/張加當期應計利息的價格被強制贖回。本次贖回完成後，“偉20轉債”將在上海證券交易所摘牌。
長城科技12月11日發佈公告稱，公司股票已觸發“長城轉債”的贖回條款，決定行使“長城轉債”的提前贖回權利，對“贖回登記日”登記在冊的“長城轉債”全部贖回。贖回登記日收市前，“長城轉債”持有人可選擇在債券市場繼續交易，或者以22.35元/股的轉股價格轉換為公司股份。
三星新材12月13日晚間公告稱，公司股票已觸發“三星轉債”的有條件贖回條款，決定行使提前贖回權利。贖回登記日收市前，“三星轉債”持有人可選擇在債券市場繼續交易，或者以13.76元/股的轉股價格轉換為公司股份(可轉債持有人可向開户證券公司諮詢辦理轉股具體事宜)。贖回登記日收市後，未實施轉股的“三星轉債”將全部凍結，停止交易和轉股，公司按照債券面值100元/張的票面價格加當期應計利息強制贖回。
這些債券或已滿足強制贖回條款
除此之外，還有部分可轉債達到了可轉債強贖條件之一的130%的強贖觸發比，可能已觸發或接近觸發強贖條件，包括金禾轉債、太陽轉債、恩捷轉債、鈞達轉債、金能轉債、長信轉債、三星轉債、寶通轉債等，持有這類可轉債的投資者可多加關注上市公司的相關公告信息。
值得一提的是，根據歷史數據顯示，多數轉債滿足贖回條款後選擇公告不提前贖回。2021年共有85家上市公司發行的轉債觸發贖回條款後，發佈了共計166次的不提前贖回公告，且主要集中於下半年。
不過，華創證券表示，截至2021年12月10日，共有64支可轉債公告提前贖回，其中58支已實現退市，另外6支於處於贖回登記過程中。
多數提前贖回案例發生在上市兩年內。2021年公告提前贖回並退市的58只轉債中，有43%的提前贖回案例是發生在可轉債上市一年內，有29%提前贖回的案例是發生在上市後第二年。
如何避免可轉債被強制贖回造成損失?
目前有兩種方法，第一就是將轉債賣出，第二就是及時轉股。
按第一種方法，賣出操作跟賣出股票操作一樣，不需要太多技巧。
按第二種方法，需要在炒股軟件中找到相應的“債轉股”功能模塊。以東方財富為例，需要在首頁點擊更多按鈕。
登陸賬號後，在下拉菜單找到自己持有的可轉債，按提示進行操作即可。
【來源:中國基金報】
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