中新經緯9月27日電 深圳證監局網站26日消息，深圳市上元資本管理有限公司及其總經理被出具警示函。
具體來看，深圳市上元資本管理有限公司在管理上元4號私募基金過程中未按照基金合同約定進行投資交易，存在未履行謹慎勤勉義務的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定，深圳證監局決定對公司採取出具警示函的行政監管措施。
圖片來源：深圳證監局網站，下同
此外，杜晉鈞於2015年9月至今擔任上元資本總經理、董事，並擔任上元4號私募基金的基金經理，對公司上述違規行為負有責任。深圳證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施。
官網信息顯示，深圳市上元資本管理有限公司是中國證券投資基金業協會會員單位，也是深圳市投資基金同業公會理事單位。官網介紹，其為境內外高淨值客户提供資產管理服務，開展上市公司及非上市公司股權投資、財務顧問等業務。(中新經緯APP)