中國經濟網北京9月23日訊 日前，深交所對深圳康泰生物製品股份有限公司（簡稱“康泰生物”，300601.SZ）下發了關注函（創業板關注函〔2021〕第396號）。9月17日，康泰生物披露了《關於控股股東、實際控制人向公司員工發出增持公司股票倡議書的公告》。
該公告顯示，康泰生物收到控股股東、實際控制人杜偉民提交的《關於鼓勵公司員工增持公司股票的倡議書》。杜偉民倡議：在堅持自願、合規的前提下，鼓勵公司及全資子公司全體員工積極通過二級市場競價買入公司股票。杜偉民承諾，按照倡議的相關內部細則，凡在2021年9月22日至2021年10月29日期間淨買入的康泰生物股票，且連續持有12個月以上並在職的員工，若因在上述期間買入康泰生物股票產生的虧損，由杜偉民先生予以補償；增值收益則歸員工個人所有。
關於補償方式及資金來源，康泰生物表示，控股股東、實際控制人杜偉民將以現金形式對員工因增持公司股票產生的虧損予以全額補償，資金來源為自有資金，補償金額也不存在最高金額限制。關於補償的可行性，康泰生物表示，此次倡議增持範圍僅為公司、全資子公司的員工，增持期間短且需連續持有公司股票12個月以上，整體增持金額可控，杜偉民具備相應履約能力，相關補償具備可行性。
深交所創業板公司管理部對此表示關注，要求康泰生物就以下問題予以補充説明：請公司説明對倡議人補償能力、具體的履約保障措施的具體核查情況，在此基礎上説明本次倡議涉及的虧損補償的合理性和可行性。
深交所創業板公司管理部要求康泰生物就上述事項做出書面説明，在2021年9月24日前將有關説明材料報送深交所創業板公司管理部並對外披露，同時抄送深圳證監局上市公司監管處。
據中國基金報報道，9月11日公告顯示，5月21日-25日，杜偉民集中競價交易減持51.6萬股，佔公司總股本的0.08%，減持均價為180.84元/股，合計套現9331.34萬元。控股股東剛剛在高位完成減持套現，二股東尚有1300萬股未完成減持。今年6月，持有14433.17萬股，佔總股本比例21.03%的第二大股東YUAN LI PING拋出減持計劃，計劃自公告披露之日起三個交易日後的3個月內，以大宗交易方式轉讓不超過700萬股給其持有100%份額的私募基金產品;計劃自公告披露之日起三個交易日後的6個月內，以集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式減持不超過1300萬股。
康泰生物2021年半年報顯示，公司控股股東、實際控制人為杜偉民。前十名股東中，杜偉民、YUAN LI PING和杭州合琨企業管理有限公司為一致行動人。康泰生物2020年年報顯示，2020年5月，因解除婚姻關係並進行財產分割，杜偉民將其直接持有的16133.17萬股公司股份分割過户至YUAN LI PING名下。康泰生物2016年年報顯示，YUAN LI PING（袁莉萍）1971年出生，加拿大國籍，持有香港居民身份證。
以下為原文：
關於對深圳康泰生物製品股份有限公司的關注函
創業板關注函〔2021〕第396號
深圳康泰生物製品股份有限公司董事會：
2021年9月17日，你公司披露《關於控股股東、實際控制人向公司員工發出增持公司股票倡議書的公告》稱，公司控股股東、實際控制人杜偉民鼓勵公司及全資子公司全體員工積極通過二級市場競價買入公司股票，並承諾凡在2021年9月22日至2021年10月29日期間淨買入的康泰生物股票，且連續持有12個月以上並在職的員工，因在上述期間買入康泰生物股票產生的虧損，由杜偉民予以補償，增值收益則歸員工個人所有。我部對此表示關注，請你公司就以下問題予以補充説明：
1.請以列表形式説明你公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其直系親屬2021年以來所持公司股份變動情況及質押情況，是否存在平倉風險，並説明上述主體未來6個月的減持計劃。
2.請補充披露倡議人補償員工持股虧損的履約保障措施，明確是否有一定比例保證金存放於第三方或上市公司，並請充分提示履約風險。
3.請你公司説明對倡議人補償能力、具體的履約保障措施的具體核查情況，在此基礎上説明本次倡議涉及的虧損補償的合理性和可行性。
4.請結合倡議人就本次倡議通知你公司董事會的時點、作出相關承諾的時點，説明本次增持倡議的原因及目的，是否存在配合相關股東減持的情形。
5.請對照《上市公司收購管理辦法（2020年修訂》第八十三條的相關規定説明相關員工是否構成倡議人的一致行動人，請律師進行核查並發表明確意見。
6.請説明本次事項是否構成股份支付，請會計師進行核查並發表明確意見。
7.請補充披露本次增持倡議的籌劃過程，是否採取相應保密措施，並請向本所提交內幕知情人名單。
8.其他你公司認為應當説明的事項。
請你公司就上述事項做出書面説明，在2021年9月24日前將有關説明材料報送我部並對外披露，同時抄送深圳證監局上市公司監管處。
特此函告
創業板公司管理部
2021年9月22日