北京商報訊（記者 李海媛）10月27日，天津證監局發佈公告稱，經查，發現中信證券股份有限公司天津濱海新區黃海路證券營業部（以下簡稱“黃海路營業部”）的從業人員王勝亞在從事證券經紀業務營銷活動期間，存在向投資者提供風險測評關鍵問題答案、向投資者返還微信紅包、向投資者承諾保本保息的情形。
天津證監局指出，黃海路營業部對員工證券經紀業務營銷活動管理不到位，未嚴格規範從業人員執業行為，合規管理存在不足，違反相關規定。根據有關規定，天津證監局決定對黃海路營業部採取出具警示函的監督管理措施。同時，天津證監局決定對王勝亞採取出具警示函的監督管理措施。
