一日間交易員因違法實施欺詐性交易被美國SEC處以罰款

外匯天眼APP訊 : 日期，美國證券交易委員會(SEC)宣稱已就一名日間交易員的欺騙指控達成和解。該機構稱，該交易員通過實施欺詐性交易操縱證券市場，並從中獲利14萬美元。

SEC指控稱，涉案交易員來自佛羅里達州名為尼古拉斯•梅賈•斯克裏弗納(Nicholas Mejia Scrivener)，自2015年2月至2016年9月進行數十筆欺詐性交易操作，主要涉及在建立某隻股票的多頭頭寸後，Scrivener會在多個價位下達多筆買入該股票的訂單，通常是以當時的市場價格下達的，但他並無意執行這些交易訂單，而是在這些價位上為該股票製造一種虛假的買入興趣。一旦他的虛假買入訂單產生了預期效果，導致股票的市場價格上漲，Scrivener會立即取消上述交易指令，從人為製造的價格上漲中獲益。

此外，SEC還發現Scrivener在他控制的多個經紀賬户中以他自己和妻子的名義持有該策略，有時同時在多個賬户中使用同一證券進行交易。此前，Scrivener持有賬户的一家經紀商發現其操縱性交易行為，即在2015年6月關閉其賬户。然而，幾個月後，Scrivener又以其妻子的名義在同一家券商處開設另一賬户，並繼續他的操縱性交易，直至2016年3月經該券商再次發現即關閉了該賬户。

此案後轉介於美國商品期貨交易委員會（CFTC）進行審理，Scrivener最終將被判處支付205,000美元的罰款，罰金和判決前利息。

據悉，近年來，相關監管機構和交易所都加大了對此類惡意欺詐交易的監管力度。這起案件是美國監管機構在打擊惡意欺詐行為時提出的一系列起訴中的最新一起。