北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）12月25日，貴州證監局發佈公告表示，湘財證券貴陽北京路證券營業部員工趙曉昌在未註冊為證券投資顧問的情況下向客户提供個股投資建議，以及未取得基金從業資格銷售私募基金且未充分提示投資風險。上述行為違反了相關證券和基金管理法規。
因此，貴州證監局決定對趙曉昌採取出具警示函的行政監管措施，並將其記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，貴州證監局指出，上述情況也反映該營業部合規管理不到位，未能嚴格規範員工的執業行為。決定對該營業部同樣採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
