譽德控股子公司因2宗違規遭責令改正，公司執行董事收警示函

南都訊 記者黃瑋 中國證監會深圳證監局於近日公佈了《關於對深圳市譽德財富管理有限公司採取責令改正措施的決定》（以下簡稱“決定”）。記者瞭解到，譽德財富存在承諾最低收益等2宗違規行為受到監管層的責令改正。該公司為深圳市譽德控股有限公司旗下子公司。

公司向投資者承諾最低收益，執行董事被出具警示函

決定顯示，譽德財富在私募基金產品募集與管理過程中，存在私募基金產品募集完成後未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益的情況。

深圳證監局方面表示，上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款和第十五條的相關規定。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，決定對公司採取責令改正的行政監管措施。

公司應當在收到本監管措施決定後，立即開展整改規範工作，切實履行基金管理人職責，全面清理核查基金財產情況，主動與投資者做好溝通解釋，全力做好相關產品風險處置工作，杜絕產生新的違法違規行為，並在整改結束後及時向我局提交整改報告。

同時，譽德財富的公司法定代表人、執行董事兼總經理盧成旺，由於對公司相關違規行為負有直接責任，所以被採取出具警示函的行政監管措施。

如公司拒不配合監管，未按照上述要求進行整改或妥善處理相關風險，深圳證監局將進一步對公司及相關責任人員採取懲戒措施。

涉事企業為譽德控股子公司，註冊資本5000萬元

天眼查顯示，深圳市譽德財富管理有限公司（以下簡稱“譽德財富”）成立於2014年09月03日，註冊資本為5000萬元。

譽德財富的第一大股東為深圳市譽德控股有限公司（以下簡稱“譽德控股”），持股比例為100.00%。天眼查顯示，譽德控股的經營範圍包括投資管理、建設項目投資（具體項目另行申報）、物業管理等。

此外，公開信息顯示，譽德財富的公司法定代表人、執行董事兼總經理盧成旺也是深圳譽德集團創始人。該集團主要從事商業、住宅、工業等多類別泛地產項目的併購、運營等投資業務。