旋極信息股權凍結信披滯後遭監管
未及時公佈股權凍結情況
今年5月，旋極信息披露《關於控股股東、實際控制人股份被司法凍結及輪候凍結的公告》，稱2019年8月28日至2019年12月24日期間，控股股東、時任董事長陳江濤所持股份被全部凍結，佔旋極信息總股本的32.57%。
具體到凍結日期，公告顯示，陳江濤持股被司法凍結的日期依次為2019年8月28日、2019年12月17日、2019年12月24日，其中，2019年12月17日凍結比例最大，凍結佔其所持股份比例為90.67%。對此，本報在《旋極信息控股股東股權凍結未及時披露》中報道了在上述股權凍結髮生時，旋極信息並未就上述凍結情況進行公告。
報道指出，上述行為違反了《創業板上市公司規範運作指引(2015年修訂)》第4.1.6條：“發生下列情況之一時，持有、控制上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人應當立即通知公司並配合其履行信息披露義務：(一)相關股東持有、控制的公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管或者設定信託或者被依法限制表決權……”。
信披遲到四個月
近日，深交所向旋極信息控股股東、實控人陳江濤下發監管函，經核實，陳江濤不晚於2020年1月2日已知悉上述股份凍結事項，但直至2020年5月12日才通過旋極信息披露《關於控股股東、實際控制人股份被司法凍結及輪候凍結的公告》。
另外，旋極信息控股股東控制的北京中天湧慧投資諮詢有限公司所持旋極信息股份於2020年2月19日至2月21日被強制平倉418.42萬股，涉及金額為4083.87萬元，旋極信息於2月29日披露《2019年年度業績快報》，前述減持事項發生在業績快報披露前十日內，構成敏感期交易。深交所認為，旋極信息上述行為違反了《創業板股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創業板上市公司規範運作指引(2015年修訂)》第4.1.6條、第4.2.19條的規定。
同時，旋極信息及董秘也收到深交所下發的《關於對北京旋極信息技術股份有限公司及相關當事人的監管函》，深交所表示，經核實，董秘黃海濤不晚於2020年1月2日已知悉上述股份全部被司法凍結，股份凍結事項的信息披露嚴重滯後，認為旋極信息的上述行為違反了相關規定，要求旋極信息及黃海濤充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。記者 何玉曉