9月14日至9月18日，深交所共對108起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對多日漲幅異常的“卡倍億”持續進行重點監控，並及時採取監管措施；共對9起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會5起涉嫌違法違規案件線索。
本週，深交所對6宗違規行為進行紀律處分。
一是東莞勤上光電股份有限公司2019年度業績預告與年度報告存在較大差異且盈虧性質發生變化，但未能按規定及時修正。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司及公司董事長兼總經理梁金成、財務總監鄧軍鴻給予通報批評的處分。
二是美年大健康產業控股股份有限公司未及時披露2019年度業績預告及存在控股股東非經營性資金佔用的違規行為。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司，公司控股股東上海天億資產管理有限公司，公司實際控制人、董事長俞熔及總裁徐可、時任財務總監尹建春給予通報批評的處分。
三是深圳市科陸電子科技股份有限公司對外提供擔保未按規定履行審議程序和信息披露義務。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司及公司董事長兼時任總裁饒陸華、時任財務總監聶志勇給予通報批評的處分。
四是蘇州海陸重工股份有限公司存在業績預告披露不準確及前期會計差錯更正等違規行為。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司及公司董事長兼總經理徐元生、財務負責人王申申給予通報批評的處分。
五是廣東星徽精密製造股份有限公司（以下簡稱“星徽精密”）股票交易連續觸及漲幅限制，三次達到股票交易異常波動標準，但星徽精密在回覆深交所問詢時未能按深交所要求向持股5％以上股股東陳梓炎核實、詢問有關情況和信息，披露的回函內容存在不準確的情形。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司以及公司董事長蔡耿錫、總經理陳惠吟、董事會秘書魯金蓮給予通報批評的處分。
六是暴風集團股份有限公司及相關當事人存在未按期披露定期報告、未按期披露業績預告和業績快報以及董事減持未預披露等違規行為。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定。深交所根據有關規定，對公司及公司董事長、總經理兼代董事會秘書馮鑫給予公開譴責的處分，對公司董事崔天龍，獨立董事羅義冰、張琳，監事梁巨平、李麗、張妮妮給予通報批評的處分。
深交所共對11宗違規行為發出監管函，5宗涉及信息披露及規範運作違規，6宗涉及買賣股票及減持違規。
5宗涉及信息披露及規範運作違規中，一是眾應互聯科技股份有限公司關聯方炫蹤網絡股份有限公司未能履行償還投資保證金及利息的承諾。二是眾應互聯科技股份有限公司未就有關關聯交易事項及時履行審議程序和信息披露義務。三是江蘇常寶鋼管股份有限公司未在擬聘任董事會秘書會議召開五個交易日前將董事會秘書的有關材料報送深交所，在未經深交所對有關材料進行審查的情況下已召開董事會進行聘任。四是騰邦國際商業服務集團股份有限公司在收到實際控制人身份信息變更通知後未及時披露相關公告，定期報告中存在信息披露不準確情形。五是光一科技股份有限公司違規提供財務資助、關聯交易未履行審議程序和信息披露義務、重大資產重組進展披露不及時。
6宗涉及買賣股票及減持違規中，一是北海銀河生物產業投資股份有限公司控股股東銀河天成集團有限公司未按照相關規定在首次賣出公司股票的十五個交易日前披露減持預披露公告。二是北京東方園林環境股份有限公司董事唐凱的配偶何巧女因所持公司股票被強制平倉，在公司2020年半年度報告披露敏感期內以集合競價方式被動減持公司股票。三是興民智通（集團）股份有限公司控股股東四川盛邦創恆企業管理有限責任公司在公司2019年年報披露敏感期內通過大宗交易方式減持公司股票。四是江蘇紫天傳媒科技股份有限公司持股5％以上的股東九江市伍原匯錦投資管理中心（有限合夥）在賣出公司股份達到5％時，未按規定及時報告並披露權益變動報告書，在履行報告和披露義務前也沒有停止賣出公司股份。五是深圳市英唐智能控制股份有限公司持股5％以上的股東深圳市賽格集團有限公司在持有公司股份的比例減少至5％時，未按規定停止賣出公司股票。六是江蘇大燁智能電氣股份有限公司持股5％以上的股東北京華康瑞宏投資中心（有限合夥）在持股比例變動達到5％時，未按規定及時報告並披露權益變動報告書，在履行報告和信息披露義務前也未停止買賣公司股票，
深交所發出半年報問詢函16份、重組問詢函4份、關注函17份、其他函件12份。