在2020年的火熱行情中，更多地不法分子盯上了場外配資的“生意”，屢有不明就裏的投資者上當受騙。11月26日，新疆證監局發佈關於“場外配資”平台的風險警示，並公佈了不具備證券期貨業務資質的平台“中天在線”，提醒投資者注意。
今年9月，證監會部署派出機構啓動為期三個月的專項整治行動，對相關黑色產業鏈重拳出擊。近期河北、深圳、青海等多地證監局陸續公佈“股市黑嘴”、“非法薦股”、“場外配資”等違法活動專項整治行動計劃情況。不難發現，一場轟轟烈烈的專項整治行動正在進行中。
新疆證監局提示配資平台風險
隨着A股市場行情走暖，資本市場持續活躍，階段性行情不斷出現，“非法薦股”、“場外配資”等違法活動也層出不窮。這不僅嚴重擾亂證券市場秩序，更對投資者利益造成損害。在此背景下，多地證監局會同相關部門，不斷向違法行為“亮劍”。
11月26日，新疆證監局發佈關於“場外配資”平台的風險警示。新疆證監局鄭重提醒廣大投資者，證券、期貨市場的場外配資活動屬於非法金融活動，存在極高風險。
年內多地開展專項整治
融資融券，本是證券公司的“專營”業務。而當別有用心之人意圖“無證上崗”之時，場外配資也應運而生。這不僅擾亂正常的金融秩序，更給投資者帶來難以承受的損失。
根據新證券法規定，證券融資融券業務屬於證券公司專營業務，未經證監會核准，任何單位和個人不得經營。場外配資活動本質上屬於只有證券公司才能依法開展的證券融資融券業務，相關機構或個人未取得相應證券業務經營資質從事場外配資活動的，構成非法證券業務活動，屬於違法行為，將被依法追究法律責任。
此外，2019年11月最高人民法院曾發佈《紀要》，在強調場外配資違法性的基礎上，明確了場外配資合同屬於無效合同，場外配資參與者將自行承擔相關風險和責任。
需要指出的是，未取得相應業務資質的配資中介機構、軟件公司等，以系統分倉、出借賬户、點買配資等模式從事場外配資及相關活動，構成非法經營證券業務，以非法佔有為目的組織開展虛盤配資則構成詐騙罪。
北京某大型上市券商合規總監向券商中國記者指出，配資機構往往不具備經營證券期貨業務資質，不僅違反了現行證券法律法規，更嚴重損害了投資者合法利益。
而在市場火熱之時，仍有不法分子蠢蠢欲動。今年2月的“春節行情”期間，場外配資情況明顯抬頭。彼時，證監會發言人曾表示，已注意到近期有關場外配資的報道增多，證監會將對此密切關注，並指導有關方面依法加強對交易的全過程監管。各證券公司要嚴格執行經紀業務及融資融券客户適當性管理，加強異常交易監控，認真做好技術系統安全防護。
此後，證監會及各地證監局即展開了一場轟轟烈烈的專項整治行動。今年7月，證監會集中曝光了258家非法從事場外配資平台，涉及北京、安徽、福建、廣東、廣西、重慶等多個地區，且有數宗非法場外配資案件進入司法程序。
今年9月，證監會公告稱，部署派出機構啓動為期三個月的專項整治行動，對相關黑色產業鏈重拳出擊，重點打擊“股市黑嘴”、 “非法薦股”、“場外配資”、 “黑羣”、“黑APP”這幾類違法活動。
例如，11月3日，青島證監局就公佈了專項整治活動的具體計劃。青島證監局表示，其發動轄區證券期貨經營機構摸排違法違規線索，對疑似配資平台、非法薦股賬號進行分類處置。加強與公安、通管、網信等部門的協作，加大對上述違法違規行為的打擊力度，堅決對相關黑色產業鏈重拳出擊、嚴懲不貸。
一是積極組織協調各方力量，調動轄區證券期貨行業協會、證券期貨經營機構資源，暢通各類投訴舉報渠道，充分利用網絡輿情監測系統等信息技術手段，多措並舉廣泛收集、摸排本次專項行動重點打擊的違法活動線索。
二是與深圳公安部門進行深度合作，互相交換情報線索。此外深圳證監局還將會同網信辦、地方金融監管局、市場監督管理局等相關部門，對摸排發現的違法亂象進行集中查辦、嚴厲處罰，堅決對相關黑色產業鏈重拳出擊、嚴懲不貸。
三是針對如何防範相關違法違規行為開展全方位、多角度、廣覆蓋的投資者教育活動，指導轄區相關行業協會、上市公司、證券基金期貨經營機構、投教基地多渠道進行打擊“殺豬盤”等風險提示宣傳。