未取得期貨投資諮詢資格指導客户交易 中糧期貨一前員工在職期間違規遭罰

近日，北京證監局發佈了一則處罰決定書，中糧期貨員工邵徽翔因相關違規被罰。

決定書顯示，2013年至2015年期間，邵徽翔作為中糧期貨員工，未取得期貨投資諮詢資格，參與“VIP”“趨勢組”等QQ羣指導公司客户交易，並通過張某皓的銀行賬户向客户收取諮詢服務費，該賬户若干筆匯款的交易備註顯示“邵老師VIP組會費”“諮詢費”“期貨指導費”“中糧培訓費”“中糧期貨趨勢羣服務費”等字樣。部分服務費被轉入邵徽翔及其配偶銀行賬户，用於其個人家庭消費。

北京證監局認定，邵徽翔的上述行為違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第（一）項和第（五）項的規定，根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，北京證監局決定對其採取出具警示函的監管措施。並要求其應引以為戒，嚴格遵守中國證監會的各項規定，謹慎、勤勉盡責地為客户提供服務，切實維護投資者合法權益。

公開資料顯示，中糧期貨成立於1996年，經營範圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、 資產管理業務。中期協從業人員公示顯示，邵徽翔已於2020年8月自中糧期貨離職，目前任中銀國際期貨北京分公司總經理助理一職。