近日,北京證監局發佈了一則處罰決定書,中糧期貨員工邵徽翔因相關違規被罰。
決定書顯示,2013年至2015年期間,邵徽翔作為中糧期貨員工,未取得期貨投資諮詢資格,參與“VIP”“趨勢組”等QQ羣指導公司客户交易,並通過張某皓的銀行賬户向客户收取諮詢服務費,該賬户若干筆匯款的交易備註顯示“邵老師VIP組會費”“諮詢費”“期貨指導費”“中糧培訓費”“中糧期貨趨勢羣服務費”等字樣。部分服務費被轉入邵徽翔及其配偶銀行賬户,用於其個人家庭消費。
北京證監局認定,邵徽翔的上述行為違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第(一)項和第(五)項的規定,根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定,北京證監局決定對其採取出具警示函的監管措施。並要求其應引以為戒,嚴格遵守中國證監會的各項規定,謹慎、勤勉盡責地為客户提供服務,切實維護投資者合法權益。
公開資料顯示,中糧期貨成立於1996年,經營範圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、 資產管理業務。中期協從業人員公示顯示,邵徽翔已於2020年8月自中糧期貨離職,目前任中銀國際期貨北京分公司總經理助理一職。