摩根大通支付9.2億美元以解決長期運行的欺詐問題

　　摩根大通（JPMorgan Chase）和兩家子公司已與美國監管機構達成和解協議，支付9.2億美元以解決其交易員操縱貴金屬和美國國債期貨市場的民事和刑事指控。

　　創紀錄的罰款使長期訴訟告終，司法部欺詐部門的聯邦檢察官和美國最高監管機構，商品期貨交易委員會以及證券交易委員會參與了調查。

　　欺騙訴訟最初是由一家對沖基金運營商和兩家金屬交易商於2015年向美國銀行提起的。當時，摩根大通否認了這些指控，甚至設法使原告的主張被法官駁回。但是，此案在該銀行的金屬部門工作的四名交易員被捕並被起訴後於2017年重新審理。

　　在該銀行倫敦，新加坡和紐約辦事處工作的克里斯蒂安·特倫茨（Christian Trunz）承認與其他金，銀，鉑和鈀交易員共謀下達數百筆他打算取消而不是在執行時執行的買賣訂單。下訂單，這種做法稱為欺騙。

　　法庭記錄顯示，他對兩項共謀實施電匯欺詐罪表示認罪，同意與調查人員會面，並一直在與未透露姓名的同謀進行合作。

　　該案是美國監管機構嚴厲打擊欺騙行為時提出的一系列起訴中的最新一例。特倫茨的和解協議是繼約翰·埃德蒙茲（John Edmonds）認罪之後的，約翰·埃德蒙茲（John Edmonds）在2018年曾是該銀行的另一位交易員。

　　提交給法院的文件還清晰地描繪了他在全球最大投資銀行的總任期，概述了他與交易團隊中經驗更豐富的成員之間的互動和聯繫。這些文件特別指出了他的監督和與銀行更多高級交易員的互動，這導致他被教導如何從J.P.摩根的資深商人。

　　CFTC聲明進一步解釋：“該命令發現，摩根大通的非法交易極大地使摩根大通受益，並損害了其他市場參與者。摩根大通必須支付總計9.202億美元，這是CFTC所施加的最大金額的貨幣減免，其中包括在任何欺詐案件中的最高賠償額（311,737,008美元），非法所得（172,034,790美元）和民事罰款（436,431,811美元）。”

　　近年來，監管機構和交易所都加大了對欺騙的監管力度。但是，他們以前關注的人員和公司是市場上時間較短的狂熱遊戲玩家。 1月初，監管機構還下令花旗集團（Citigroup）處以2500萬美元的罰款，以結清其欺騙美國國債期貨市場的費用，這是迄今為止最大的欺騙性解決方案。

　　通常，欺騙是一種做法，即交易者通過輸入並迅速取消交易所上的大量買或賣指令來使虛假指令淹沒市場，以欺騙其他交易者以為市場準備上升或下跌。儘管這種策略已被一些交易商長期採用，但監管機構僅在幾年前才開始採取這種措施。