證券及期貨事務監察委員會（證監會）因中國通海證券有限公司（通海證券）（前稱中國泛海證券有限公司及華富嘉洛證券有限公司）前客户主任陳耀庭（男）違反證監會《操守準則》而禁止他重投業界，為期18個月，由2020年8月12日起至2022年2月11日止（注1）。
證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，陳於2011年4月至2018年6月期間，在沒有事先取得一名客户的書面授權的情況下，以委託形式於該客户的帳户進行約6,031項交易，涉及價值超過5.73億元的股份。
在過程中，陳亦沒有遵守通海證券有關委託帳户的政策及程序。
證監會認為，陳沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，未能維護客户的最佳利益。陳沒有就委託交易取得書面授權，令其僱主無法監察及監管有關帳户的操作情況，亦剝奪了對客户的保障，使其承受在其帳户內進行未經授權交易的風險，客户的利益因而受到損害（注2及3）。
證監會在決定上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括陳干犯失當行為的持續時間，以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。
完
備註：
陳曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動，並於2011年5月3日至2018年7月26日期間隸屬通海證券。陳現時並非證監會持牌人。
《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（《操守準則》）第2項一般原則規定，持牌人在經營業務時，應以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客户的最佳利益及確保市場廉潔穩健。
《操守準則》第7.1(a)(ii)段規定，在未有客户特定授權的情況下，持牌人須獲得該客户的書面授權，方可為其進行交易。《操守準則》第7.1(c)段規定，持牌人如已獲得第7.1(a)(ii)段所述的授權，便應指明該等帳户為“委託帳户”。《操守準則》第7.1(d)段規定，委託帳户的開立應由持牌人的高級管理層審批。