8萬股民想哭，兩家上市公司一字跌停，一個被證監會調查，一個實控人被調查

昨日（19日）晚間，錦龍股份公告公司被證監會立案調查，同一天，中恆電氣也公告稱，實控人被證監會立案調查。

20日開盤，兩家公司均一字跌停，錦龍股份市值蒸發8.9億元，最新市值141億元；中恆電氣市值蒸發7.9億元，最新市值71.3億元。

據統計，今年以來被證監會立案調查的上市公司數量達到42家，創下了歷史新高。

錦龍股份被立案調查

錦龍股份19日晚公告稱，收到《中國證券監督管理委員會調查通知書》，因涉嫌違反《證券公司股權管理規定》有關規定，證監會決定對公司立案調查。

資料顯示，錦龍股份主要經營業務為證券公司業務，主要依託控股子公司中山證券和參股子公司東莞證券開展。目前錦龍股份持有中山證券70.96%股權，持有東莞證券40%股份，參股華聯期貨有限公司3%股權。

截至半年報，錦龍股份有股東5.18萬户，上半年淨利潤同比大幅增長108.33%。

證監會立案調查原因尚不明朗，但8月4日深交所對錦龍股份下達的一份關注函中透露出一些端倪。

深交所稱，8月4日，錦龍股份披露的《非公開發行股票預案》稱，擬向公司關聯方朱鳳廉女士非公開發行股票，非公開發行股票數量不超過264000000股(含本數)，募集資金總額不超過人民幣35.5608億元。此外，《簡式權益變動報告書》顯示公司股東楊志茂和東莞市新世紀公司科教拓展有限公司(以下簡稱“新世紀公司”)分別承諾將放棄其持有的佔公司總股本比例7.40%和27.90%的表決權。前述表決權放棄承諾生效後，朱鳳廉女士將被動成為你公司的實際控制人和控股股東。

深交所指出，本次非公開發行對象朱鳳廉，系楊志茂的配偶。楊志茂直接持有公司7.40%的股權並通過控制新世紀公司間接持有27.90%的股權，朱鳳廉直接持有公司14.74%的股權。此外，朱鳳廉與楊志茂存在共同投資關係新世紀公司的關係。

深交所要求錦龍股份説明，楊志茂和朱鳳廉歷史上是否曾構成一致行動人，楊志茂和朱鳳廉在你公司中擁有的權益是否應當合併計算等問題。

此後，錦龍股份分別於8月12日、18日發佈《關於延期回覆深圳證券交易所關注函的公告》稱，截至目前，由於相關方的回覆意見尚未全部完成，為保證回覆內容的真實、準確、完整，公司已向深交所公司管理部申請延期至8月25日前將相關材料報送該部。

楊志茂是前任東莞首富，曾在2015年登上“福布斯全球億萬富豪榜”，以淨資產14億美元成為東莞首富。

無論對於中山證券還是其控股股東錦龍股份，8月19日都是個比較晦暗的時間。當天，深圳證監局對中山證券的多位高管遭認定不適當人選，同時對中山證券董事長、總裁、合規總監進行公開譴責。

監管同時對公司三項業務做出暫停一年的處罰：一是暫停新增資管產品備案；二是暫停新增資本消耗型業務（含股票質押式回購業務、融資融券業務、自營業務、需要跟投或包銷的承銷保薦業務）；三是暫停以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方交易，包括債券質押式回購交易等。

中恆電氣董事長被立案調查

19日晚，杭州中恆電氣股份有限公司(下稱中恆電氣)公告稱，公司董事長、董事朱國錠因“涉嫌操縱中恆電氣股價”“拒不配合國務院證券監督管理機構依法履行職責，涉嫌違反相關證券法律、法規”，被證監會立案調查。

中恆電氣在公告中表示，本次立案調查事項系對朱國錠個人的調查，不會影響公司正常生產經營活動。公司將根據調查情況及時履行信息披露義務。

這是新證券法實施以來，因拒不配合調查被立案的第一案。朱國錠曾因違規減持被監管層處罰，去年9月份，深交所就朱國錠夫婦違規減持給予通報批評的處分；去年11月，朱國錠夫婦因違規減持收到浙江證監局出具的警示函。

中恆電氣2010年3月5日在深交所上市，主營業務包括生產配電屏、機架、整流器模塊以及電源開關等。

據其半年報，中恆電氣第一股東是杭州中恆科技投資有限公司，持股數量佔總股本比例35.56%，公司董事長、實控人朱國錠持股數量佔總股本比例6.08%。

值得注意的是，就在8月18日，中恆電氣公告稱，近日收到實控人朱國錠及其一致行動人包曉茹減持公司股份比例累計達到1%的告知函，朱國錠、包曉茹於2020年8月12日至8月17日通過集中競價交易合計減持公司股票563.6萬股，佔公司總股本的1%。

業績方面，中恆電氣7月27日披露數據顯示，上半年公司實現營收4.06億元，同比增長7.71%；實現歸母淨利潤3234.7萬元，同比下降21.37%；實現扣非歸母淨利潤1609.4萬元，同比下降55.82%；基本每股收益0.06元，同比下降14.29%。

截至最新數據，中恆電氣有股東數3.64萬户，半年報淨利同比下跌21%。

編輯|盧祥勇 杜恆峯

每日經濟新聞綜合證券時報、財聯社、中新經緯

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