中天火箭過會：今年IPO獲批第94家光大證券過5單

　　中國經濟網北京7月17日訊證監會第十八屆發審委2020年第105次會議於昨日召開，審核結果顯示，陝西中天火箭技術股份有限公司（簡稱“中天火箭”）首發獲通過。這是今年過會的第94家企業(未含科創板)。

　　截至目前，今年科創板已過會80家企業。

　　中天火箭本次發行的保薦機構為光大證券股份有限公司，保薦代表人是吳燕傑、段虎。這是光大證券今年保薦成功的第5單IPO項目。此前，1月3日，光大證券保薦的崑山佰奧智能裝備股份有限公司過會。1月9日，光大證券保薦的寧波博彙化工科技股份有限公司過會。1月16日，光大證券保薦的無錫帝科電子材料股份有限公司過會。3月5日，光大證券保薦的廣東豪美新材股份有限公司過會。

　　中天火箭自成立以來主要從事小型固體火箭及其延伸產品的研發、生產和銷售，並一直致力於推進航天固體火箭核心技術成果的多層次、多領域的深度轉化應用。小型固體火箭總體設計技術、高性能材料技術、測控技術等固體火箭核心技術是中天火箭競爭力的基礎。

　　中天火箭公司的實際控制人為航天科技集團，控股股東為航天四院。截至本招股説明書籤署之日，航天四院直接持有公司5074萬股，佔公司總股本的43.54%；四十三所和四十四所為航天四院直屬事業單位，分別持有公司4.62%和9.52%的股權。綜上所述，航天四院直接和間接可控制的股權比例為57.68%。

　　中天火箭擬在深交所中小板公開發行新股數量不超過3884.81萬股，本次公開發行的股份數量不低於公司發行後總股本的25%，擬募集資金3.69億元，其中，1.4億元用於軍民兩用火箭生產能力建設項目，1.1億元用於軍民兩用高温特種材料生產線建設項目（一期），2900萬元用於測控產品及箭上測控系統生產能力建設項目，5500萬元用於研發中心項目，3500萬元用於補充主營業務發展所需營運資金。

　　上市委會議提出問詢的主要問題

　　1、報告期內，實際控制人部分下屬企業與發行人業務上存在相關性，且存在較多關聯交易。請發行人代表説明：（1）小型固體火箭發動機業務與控股股東固體火箭發動機業務在技術、工藝、原材料、裝備、商業應用等方面的異同，是否存在客户、供應商重疊情形，不構成同業競爭的依據是否充分；控股股東、實際控制人及其關聯方是否存在與發行人業務構成同業競爭的其他情形；（2）報告期內關聯交易的必要性、合理性；未將關聯方為發行人提供配套的相關業務及資產注入發行人的原因及合理性，發行人是否對關聯方存在重大依賴，業務及資產是否完全獨立；（3）未來關聯交易是否仍將持續發生，規範和減少關聯交易的措施是否可行，是否影響發行人業務的獨立性；（4）關聯交易定價的公允性，相關內部控制是否健全有效；（5）發行人是否具有獨立的研發能力，在研發、技術、核心人員上對控股股東、實際控制人是否存在重大依賴，是否滿足發行監管對獨立性的基本要求。請保薦代表人説明核查依據、過程，並發表明確核查意見。

　　2、根據申報材料，實際控制人航天科技集團對集團內部企業存在資金歸集的要求，發行人資金歸集的情形在本次首發申報後才全部終止。請發行人代表：（1）結合資金歸集協議的內容，説明相關各方在賬户設立、資金歸集、歸集後的資金使用、支取等方面的具體流程、各方的權利義務關係，是否存在資金使用受限情形；（2）結合資金使用是否受限及受限程度，説明報告期內財務報表相關科目的計量是否準確、合理；（3）説明對資金歸集情形的具體整改情況，相關整改措施的有效性，發行人目前所有銀行賬户是否與關聯方賬户完全獨立，相關內控制度是否已健全並有效執行；（4）説明發行人二級賬户存款歸集到集團一級賬户後，是否實質為在財務公司的存款；二級賬户資金利息的計算、歸屬及支付情況，利率是否公允；（5）説明前述資金歸集、管理及使用的情況是否屬於財務內控方面的重大不規範情形；申報後才終止，是否構成本次發行障礙。請保薦代表人説明核查依據、過程，並發表明確核查意見。

　　3、報告期內，發行人軍品業務收入佔比較高且持續增長。請發行人代表：（1）説明2019年軍品銷售收入大幅增長的原因及合理性；（2）説明研製類軍品業務收入進度確認的具體方式；報告期內探空火箭銷售金額髮生大幅度波動的原因及合理性，相關研製收入確認是否準確；（3）説明2017、2018年控股股東向發行人採購小型制導火箭後，是否及時實現終端銷售；（4）結合軍用固體小型火箭業務預收款2019年餘額較低的情況及在手訂單情況，説明軍用固體小型火箭業務未來的可持續性；（5）結合軍品、民品各項業務的運行特點、新冠疫情後復工情況、在手訂單的執行情況以及其他影響經營業績的主要因素及變動趨勢，説明2020年上半年經營業績的預計情況及其依據的合理性。請保薦代表人説明核查依據、過程，並發表明確核查意見。

今年IPO過會企業一覽：

序號	公司名稱	上會日期	擬上市地點	保薦機構
1	安徽龍磁科技股份有限公司	2020/1/2	深交所創業板	國元證券
2	蘇州賽伍應用技術股份有限公司	2020/1/2	上交所主板	東吳證券
3	深圳市華盛昌科技實業股份有限公司	2020/1/2	深交所中小板	招商證券
4	寧波金田銅業（集團）股份有限公司	2020/1/3	上交所主板	財通證券
5	安徽芯瑞達科技股份有限公司	2020/1/3	深交所中小板	東海證券
6	崑山佰奧智能裝備股份有限公司	2020/1/3	深交所創業板	光大證券
7	浙江力諾流體控制科技股份有限公司	2020/1/3	深交所創業板	華安證券
8	襄陽長源東谷實業股份有限公司	2020/1/9	上交所主板	一創投行
9	晶科電力科技股份有限公司	2020/1/9	上交所主板	中信建投
10	寧波博彙化工科技股份有限公司	2020/1/9	深交所創業板	光大證券
11	青島酷特智能股份有限公司	2020/1/9	深交所創業板	中德證券
12	浙江浙礦重工股份有限公司	2020/1/10	深交所創業板	海通證券
13	深圳貝仕達克技術股份有限公司	2020/1/10	深交所創業板	國信證券
14	京北方信息技術股份有限公司	2020/1/10	深交所中小板	華融證券
15	河南金丹乳酸科技股份有限公司	2020/1/16	深交所創業板	國金證券
16	成都康華生物製品股份有限公司	2020/1/16	深交所創業板	民生證券
17	無錫帝科電子材料股份有限公司	2020/1/16	深交所創業板	光大證券
18	深圳市北鼎晶輝科技股份有限公司	2020/1/16	深交所創業板	中山證券
19	勝藍科技股份有限公司	2020/1/16	深交所創業板	渤海證券
20	深圳中天精裝股份有限公司	2020/1/16	深交所中小板	中信證券
21	北京首都在線科技股份有限公司	2020/1/17	深交所科創板	中信證券
22	鄭州捷安高科股份有限公司	2020/1/17	深交所創業板	民生證券
23	中船重工漢光科技股份有限公司	2020/1/17	深交所創業板	海通證券
24	深圳市寶明科技股份有限公司	2020/1/17	深交所中小板	中銀國際證券
25	浙江越劍智能裝備股份有限公司	2020/1/17	上交所主板	浙商證券
26	湖南宇新能源科技股份有限公司	2020/1/17	深交所中小板	安信證券
27	廣東豪美新材股份有限公司	2020/3/5	深交所中小板	光大證券
28	三人行傳媒集團股份有限公司	2020/3/5	上交所主板	興業證券
29	浙江錦盛新材料股份有限公司	2020/3/12	深交所創業板	安信證券
30	青島威奧軌道股份有限公司	2020/3/12	上交所主板	中信建投
31	甘源食品股份有限公司	2020/3/19	深交所中小板	國信證券
32	杭州聚合順新材料股份有限公司	2020/3/19	上交所主板	廣發證券
33	重慶百亞衞生用品股份有限公司	2020/3/19	深交所中小板	廣發證券
34	盛視科技股份有限公司	2020/3/19	深交所中小板	招商證券
35	美瑞新材料股份有限公司	2020/3/19	深交所創業板	海通證券
36	洛陽新強聯迴轉支承股份有限公司	2020/3/19	深交所創業板	東興證券
37	北京交大思諾科技股份有限公司	2020/3/26	深交所創業板	國信證券
38	江蘇圖南合金股份有限公司	2020/3/26	深交所創業板	民生證券
39	南京科思化學股份有限公司	2020/3/26	深交所創業板	民生證券
40	新天綠色能源股份有限公司	2020/4/9	上交所主板	中德證券
41	常州市凱迪電器股份有限公司	2020/4/9	上交所主板	中信建投
42	廈門力鼎光電股份有限公司	2020/4/9	上交所主板	國金證券
43	重慶三峯環境集團股份有限公司	2020/4/16	上交所主板	中信建投
44	東莞市奧海科技股份有限公司	2020/4/16	深交所中小板	國金證券
45	廈門建霖健康家居股份有限公司	2020/4/23	上交所主板	長江保薦
46	北京全時天地在線網絡信息股份有限公司	2020/4/29	深交所中小板	民生證券
47	温州市冠盛汽車零部件集團股份有限公司	2020/4/29	上交所主板	國金證券
48	上海起帆電纜股份有限公司	2020/4/29	上交所主板	海通證券
49	杭州申昊科技股份有限公司	2020/4/29	深交所創業板	中信建投
50	法獅龍家居建材股份有限公司	2020/04/30	上交所主板	中德證券
51	海南葫蘆娃藥業集團股份有限公司	2020/04/30	上交所主板	中信建投
52	國聯證券股份有限公司	2020/05/08	上交所主板	南京證券
53	崑山滬光汽車電器股份有限公司	2020/05/08	上交所主板	中信建投
54	瑞鵠汽車模具電器股份有限公司	2020/05/08	深交所中小板	安信證券
55	協創數據技術股份有限公司	2020/05/08	深交所創業板	天風證券
56	北京科拓恆通生物技術股份有限公司	2020/05/14	深交所創業板	瑞信方正
57	四會富仕電子科技股份有限公司	2020/05/14	深交所創業板	民生證券
58	江西晨光新材料股份有限公司	2020/05/14	上交所主板	國元證券
59	華豐動力股份有限公司	2020/05/21	上交所主板	國金證券
60	江西國光商業連鎖股份有限公司	2020/05/21	上交所主板	中信證券
61	優彩環保資源科技股份有限公司	2020/05/21	深交所中小板	興業證券
62	浙江華達新型材料股份有限公司	2020/05/21	上交所主板	海通證券
63	無錫新潔能股份有限公司	2020/05/28	上交所主板	廣發證券
64	北京中巖大地科技股份有限公司	2020/05/28	深交所中小板	中德證券
65	浙江天正電氣股份有限公司	2020/05/28	上交所主板	國泰君安
66	眾望布藝股份有限公司	2020/05/28	上交所主板	國信證券
67	上海麗人麗妝化妝品股份有限公司	2020/06/04	上交所主板	廣發證券
68	山東玻纖集團股份有限公司	2020/06/04	上交所主板	民生證券
69	無錫派克新材料科技股份有限公司	2020/06/04	上交所主板	東興證券
70	青島森麒麟輪胎股份有限公司	2020/06/04	深交所中小板	海通證券
71	華文食品股份有限公司	2020/06/04	深交所中小板	民生證券
72	寧波市天普橡膠科技股份有限公司	2020/06/04	上交所主板	財通證券
73	上海沿浦金屬製品股份有限公司	2020/06/11	上交所主板	中銀國際證券
74	北京新時空科技股份有限公司	2020/06/11	上交所主板	中信建投
75	山西壺化集團股份有限公司	2020/06/11	深交所中小板	廣發證券
76	北京競業達數碼科技股份有限公司	2020/06/11	深交所中小板	國金證券
77	新亞強硅化學股份有限公司	2020/06/11	上交所主板	國金證券
78	江西宏柏新材料股份有限公司	2020/06/18	上交所主板	中信證券
79	杭州格林達電子材料股份有限公司	2020/06/18	上交所主板	興業證券
80	上海華峯鋁業股份有限公司	2020/07/02	上交所主板	興業證券
81	湖北均瑤大健康飲品股份有限公司	2020/07/02	上交所主板	國泰君安、愛建證券
82	重慶順博鋁合金股份有限公司	2020/07/02	深交所中小板	國海證券
83	廣州若羽臣科技股份有限公司	2020/07/02	深交所中小板	中金公司
84	廣東天禾農資股份有限公司	2020/07/09	深交所中小板	招商證券
85	寧波長鴻高分子科技股份有限公司	2020/07/09	上交所主板	華西證券
86	北京鋒尚世紀文化傳媒股份有限公司	2020/07/13	深交所創業板	中信建投
87	康泰醫學系統（秦皇島）股份有限公司	2020/07/13	深交所創業板	申萬宏源證券
88	龍利得智能科技股份有限公司	2020/07/13	深交所創業板	東吳證券
89	楊凌美暢新材料股份有限公司	2020/07/15	深交所創業板	中信建投證券
90	愛美客技術發展股份有限公司	2020/07/15	深交所創業板	中信證券
91	安徽藍盾光電子股份有限公司	2020/07/15	深交所創業板	華龍證券
92	深圳市傑美特科技股份有限公司	2020/07/15	深交所創業板	東興證券
93	廈門銀行股份有限公司	2020/07/16	上交所主板	中信建投證券
94	陝西中天火箭技術股份有限公司	2020/07/16	深交所中小板	光大證券

今年IPO被否企業一覽：

序號	公司名稱
1	北京嘉曼服飾股份有限公司

暫緩表決企業一覽：

序號	公司名稱	上會日期	擬上市地點	保薦機構
1	揚州海昌新材股份有限公司	2020/4/2	深交所創業板	華創證券