中國經濟網北京8月14日訊 證監會廣東監管局網站昨日公佈的行政監管措施決定書（〔2020〕118號）顯示，經查，廣東博眾證券投資諮詢有限公司（簡稱“博眾投資”）存在以下違規行為：“薦股軟件”未按規定及時公示和備案，“薦股軟件”的上線運營未經合規部門的合規審查，“薦股軟件”中對智能推薦個股的宣傳含有不適當表述；向客户提供投資建議時，未提示潛在的投資風險。上述情形反映博眾投資內部控制和合規管理存在不足。
廣東證監局指出，博眾投資以上行為違反了《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第四條、《關於加強對利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務監管的暫行規定》第四條第（一）項、第二項和《證券投資顧問業務暫行規定》第三條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，廣東證監局決定對博眾投資採取責令改正的行政監管措施。博眾投資應高度重視，採取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責，並在收到本決定書之日起30日向廣東證監局提交書面整改報告。
經中國經濟網記者查詢，博眾投資成立於2000年7月12日，註冊資本3500萬人民幣，古攀為法定代表人、董事長兼總經理。博眾投資的大股東為上海然譽信息技術有限公司，持股比例94.29%；另一股東為上海金質信息科技有限公司，持股比例5.71%。
相關規定：
《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第四條：從事證券、期貨投資諮詢業務，必須遵守有關法律、法規、規章和中國證監會的有關規定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。
《關於加強對利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務監管的暫行規定》第四條：證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務，必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規和中國證監會的有關規定，並符合下列監管要求：
（一）在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息，包括但不限於：公司名稱、住所、聯繫方式，投訴電話，證券投資諮詢業務許可證號，證券投資諮詢執業人員姓名及其執業資格編碼；同時還應當通過公司網站公示產品分類、具體功能、產品價格、服務收費標準和收費方式等信息。
（二）將“薦股軟件”銷售（服務）協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案。
（三）遵循客户適當性原則，制定瞭解客户的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，並向客户揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客户。
（四）公平對待客户，不得通過誘導客户升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客户。
（五）建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，並將留痕記錄歸檔管理；相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少於5年。
（六）通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客户公司的聯繫方式，並提醒客户發現營銷或者服務人員通過其他方式聯繫時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。
（七）不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、誇大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客户承諾或者保證投資收益。
（八）產品銷售、協議簽訂、服務提供、客户回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委託未取得證券投資諮詢業務資格的機構和個人代理。
《證券投資顧問業務暫行規定》第三條：證券公司、證券投資諮詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防範利益衝突，切實維護客户合法權益。
《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條：證券公司、證券投資諮詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客户、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
以下為原文：
中國證券監督管理委員會廣東監管局
行政監管措施決定書
〔2020〕118號
關於對廣東博眾證券投資諮詢有限公司
採取責令改正措施的決定
廣東博眾證券投資諮詢有限公司：
經查，你公司存在以下違規行為：“薦股軟件”未按規定及時公示和備案，“薦股軟件”的上線運營未經合規部門的合規審查，“薦股軟件”中對智能推薦個股的宣傳含有不適當表述；向客户提供投資建議時，未提示潛在的投資風險。上述情形反映你公司內部控制和合規管理存在不足。
以上行為違反了《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第四條、《關於加強對利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務監管的暫行規定》第四條第（一）項、第二項和《證券投資顧問業務暫行規定》第三條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你公司採取責令改正的行政監管措施。
你公司應高度重視，採取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責，並在收到本決定書之日起30日向我局提交書面整改報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
廣東證監局
2020年8月6日