7月10日，證監會就廣發證券在康美藥業造假案中相關投行業務的違規行為，對其發出行政監管函，擬對其採取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。
另外，擬對14名相關責任人員分別採取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責、限制時任相關高管人員領取報酬等監管措施，並責令廣發證券對相關責任人員進行內部追責，按公司規定追回相關報酬收入。
廣發證券表示，在相關業務風險爆發後，已按要求啓動全面自查，並控制各項業務規模，防止新增風險。同時，證監會也對廣發證券強化了日常監管，提高了現場檢查頻率，還責令廣發證券聘請專業機構進行內部控制制度全面審計，為公司全面整改提供參考。證監會嚴肅重申，在新《證券法》頒佈實施和註冊制改革深入推進的背景下，會始終保持高壓態勢，讓違規者付出代價。
去年5月，康美藥業被爆出2016至2018年財報存在重大虛假，具體包括使用虛假銀行單據虛增存款，通過偽造業務憑證進行收入造假，部分資金轉入關聯方賬户買賣本公司股票等。康美藥業IPO、歷次定增、發債的保薦人和主承銷商正是廣發證券，雙方“親密合作”近20年。
有媒體統計，康美藥業共進行了三次增發、一次配股、一次發行優先股，加上IPO融資，共計金額約166億元。另外，康美藥業大股東康美實業2014年以來在廣發證券及其資管子公司處實現了多達33次股票質押，涉及質押股票規模近40億股。
今年5月14日，證監會公佈了對康美藥業的財務造假的處罰結果，表示已將康美藥業及相關人員涉嫌犯罪行為移送司法機關，並稱，相關中介機構涉嫌違法違規行為正在行政調查審理程序中。
值得注意的是，今年4月，在證監會還未出調查結果前，廣發證券原CEO林治海就已全面卸任，由董事長孫樹明兼任，該舉被廣泛認為是為康美案背鍋。