國元證券：認真落實創業板新規各項工作要求

4月27日，中央深改委會議審議通過了《創業板改革並試點註冊制總體方案》，證監會層面發佈了相應4部規章制度向市場公開徵求意見。對此，深交所也同步發佈《創業板投資者適當性管理辦法(2020年修訂)》，並於4月28日起實施。

為配合創業板改革並試點註冊制事宜，4月27日，深交所通知各家券商總部經紀業務條線以及合規部相關業務人員當晚隨時待命，按交易所通知及要求開展相關工作，確保次日(28日)開市前準備就緒。

收到消息後，國元證券董事長俞仕新作出指示，總裁陳新第一時間作出了總體部署，副總裁範聖兵即刻組建“創業板改革適當性揭示臨時羣”，運營總部、合規管理部、信息技術總部、網絡金融部、客户服務中心共計28人蔘與此項工作。

27日晚，深交所會員專區陸續發佈《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法》《關於做好創業板投資者適當性管理工作的通知》及《創業板投資者適當性管理問答》等5個指導性文件。

收到文件後，國元證券工作人員一邊理解學習，一邊草擬創業板投資者新籤的業務流程和風險提示書。同時，考慮到營業部的切實需求，大家又羣策羣力草擬了給營業部的通知、給投資者提示性公告，制定雙錄話術以及給營業部經理編輯告知短信。合規管理部對每一個草擬文件進行及時合規審查。另一邊，技術部門則根據升級包聯繫開發商。為保證4月28日業務的順利開展，該部門提出了升級統一賬户系統、更新一櫃通系統風險揭示書內容、關閉雲櫃通轉籤通道等一系列技術應對方案。

28號全天，運營總部和信息技術總部都在對業務進行緊密跟蹤，對營業部提出問題和困難及時解答和處理。同時，擬定《關於在雲櫃枱增加創業板開通功能的需求》《創業板交易權限開通業務方案》，就創業板新規出台，分別對線上、線下提交業務需求。雖然主要規則還處於徵求意見階段，但通過不分白天黑夜連軸轉的工作，公司新開户近300人。

此次落實創業板註冊制改革，是國元證券部門間緊密合作的典範和縮影，彰顯了國元速度和國元態度。(陳浩)