證券公司監督管理條例新聞

　　中國經濟網北京7月1日訊 證監會上海監管局網站日前公佈的《關於對郭昕煒採取監管談話措施的決定》（滬證監決〔2022〕36號）顯示，經查，2019年上半年，德邦證券股份有限公司（以下簡稱“德邦

　　中國經濟網北京1月11日訊 中國證監會網站昨日公佈四川證監局下發的關於對宏信證券有限責任公司採取責令改正行政監管措施的決定。經查，宏信證券有限責任公司存在四項違規行為，四川證監局責令其改正。

　　中國經濟網北京12月20日訊 證監會網站近日公佈《關於對萬和證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》， 經查，萬和證券存在“三會”運作不規範、內部制度不健全、內部問責力度不足、分支機構和從業人

　　中國經濟網北京12月2日訊 中國證監會網站近日公佈江西監管局下發的關於對中航證券有限公司採取責令改正措施的決定、關於對王曉峯、陳騰龍採取出具警示函行政監管措施的決定和關於對吳小紅、康雲龍、馬仕

　　中國經濟網北京11月22日訊 近日，證監會網站發佈了《關於對財通證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》以及《關於對錢斌採取監管談話措施的決定》。 　　決定書顯示，證監會發現財通證券股份有限公

　　中國經濟網北京10月27日訊 證監會網站近日公佈了《關於對方正證券股份有限公司採取責令限期改正 責令處分有關責任人員並報告結果措施的決定》。  　　決定書顯示，方正證券股份有限公司（簡稱“

　　近期，富途、老虎兩家跨境互聯網券商在中國境內經營活動中的一些風險情況受到關注。中國證券報記者從接近監管部門人士處瞭解到，一些境外證券經營機構面向境內投資者提供的“跨境炒股”服務未經監管部門批准

　　中國經濟網北京9月28日訊 中國證監會網站昨日公佈湖南監管局下發的關於對方正證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查的次數並提交合規檢查報告措施的決定。經查，方正證券股份有限公司吉首人民路證券營

　　“必須切實提升公司治理的有效性”，“必須堅持走專業化發展之路”，這是證監會主席易會滿5月22日在中國證券業協會第七次會員大會上，對證券業提出的新發展要求。　　為何這樣提？證監會又將採取哪些措施，推

　　中國經濟網北京2月18日訊 中國證監會山東監管局今日公佈的關於對大通證券股份有限公司（以下簡稱“大通證券”）採取責令改正監管措施的決定（〔2021〕6號）顯示，大通證券存在未申請換髮原濟南華信