新潮能源因歷史原因被立案調查 系前任管理層涉信披違規

　　5月29日晚，新潮能源（SH.600777）發佈公告，因涉及恆天中巖投資管理有限公司訴訟事項，於2020年5月29日收到中國證券監督管理委員會的《調查通知書》（編號：京調查字20043號），同日收到《調查通知書》的還有公司前任董事長黃萬珍、前任董事兼總經理胡廣軍、前任監事楊毅，前述人員已不再擔任公司董事、監事或高級管理人員職務，不會對公司日常經營產生影響。

　　新潮能源表示，在立案調查期間，公司將積極配合中國證券監督管理委員會的調查工作，並嚴格按照相關要求履行信息披露義務。

　　恆天中巖投資管理有限公司的涉訴案件正在審理當中

　　新潮能源於2018年12月19日發佈的公告顯示，同年12月18日，公司收到北京市高級人民法院下達的《應訴通知書》，就恆天中巖投資管理有限公司與北京正和興業投資管理有限公司、唐萬新合同糾紛一案，申請追加新潮能源為被告，並請求判令新潮能源就兩項訴訟請求下的債務承擔連帶責任，同時銀行賬户資金被凍結。

　　當時，新潮能源就有關事項表示，該擔保未經公司董事會、股東大會審議，公司現任董事會在收到上述應訴通知書之前對該擔保不知情。為維護公司合法權益，公司已委託律師積極應訴。在2018年年度報告和2019年年度報告中均披露了該案件的詳細情況及進展，案件尚在審理過程中。

　　“九民紀要”傾向於保護投資人和上市公司利益

　　近年來，控股股東、實際控制人等通過資金佔用、違規擔保等方式損害上市公司利益，都是監管部門查處的重點。2019年11月份，《全國法院民商事審判工作會議紀要》（簡稱《紀要》，也是法律界俗稱的“九民紀要”）發佈，對上市公司違規擔保合同的效力認定，制定了統一裁判標準，彌補行政手段的侷限，也有助於從源頭遏制上市公司違規擔保。

　　此次，新潮能源恆天中巖案件雖是前任管理層遺留案件，但目前立案調查，也彰顯了監管層面對於優化資本市場擔保生態的強有力態度。

　　業內人士認為，《紀要》和新《證券法》為打擊上市公司違規擔保行為，提供司法和法律保障，彌補了行政手段的侷限，也更傾向於保護投資人和上市公司利益，督促上市公司加強內控，進一步提高上市公司質量。