龍騰光電過會：今年科創板過會第42家 東吳證券過首單
中國經濟網北京6月1日訊 科創板上市委2020年第30次審議會議於5月29日上午召開，審議結果顯示，崑山龍騰光電股份有限公司(以下簡稱“龍騰光電”)首發獲通過。這是2020年第42家過會的科創板企業。
龍騰光電本次發行的保薦機構是東吳證券股份有限公司，保薦代表人系左道虎、曹飛。這是東吳證券年內保薦成功的第1單科創板項目。
龍騰光電是國內知名的液晶顯示面板製造商，主要從事薄膜晶體管液晶顯示器(TFT-LCD)的研發、生產與銷售，公司產品主要應用於筆記本電腦、手機、車載和工控顯示系統等顯示終端產品。自設立以來，龍騰光電公司主營業務未發生重大變化。
龍騰光電的股權結構中，國創集團與龍騰控股所持發行人股份比例接近、未來可能發生控制權變更的風險。本次發行前，國創集團持股51.00%，龍騰控股持股49.00%，國創集團為龍騰光電的控股股東，崑山市國資辦為龍騰光電的實際控制人。若本次發行成功後，國創集團持股 45.90%，龍騰控股持股44.10%，二者的股份相近。
為維持公司股權以及治理結構的穩定性，國創集團已承諾自發行人股票在上海證券交易所科創板上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理其在本次公開發行前直接或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。龍騰控股及其實際控制人PraxisIFM已承諾自龍騰光電首次公開發行上市之日起36個月內不以任何形式謀求龍騰光電的控制權;不會以謀求龍騰光電控制權之目的直接或間接增持龍騰光電的股份，不會以謀求龍騰光電控制權之目的與龍騰光電其他股東達成一致行動協議或實際形成一致行動關係，不會通過接受委託、徵集投票權、協議安排等任何方式主動擴大所支配的龍騰光電股份表決權。
龍騰光電本次公開發行股份數量不超過3.33億股，且佔發行後總股本的比例不低於10%。本次發行均為新股，不涉及股東公開發售股份。擬募集資金15億元，全部用於IGZO金屬氧化物面板生產線技改項目。
審核意見
無
上市委會議提出問詢的主要問題
1.根據申請文件，發行人現僅有一條第5代a-Si面板生產線，顯示技術單一，與同行業可比公司相比規模較小。請發行人代表：(1)説明a-Si與LTPS和AMOLED是否具有競爭優勢，發行人主要基於業務定位未進行高世代產線升級，發行人擬將募集資金全部用於IGZO金屬氧化物面板生產線技改項目的合理性。(2)結合筆電、手機、車載面板等中小尺寸產品細分市場説明發行人技術、生產線、產品等是否存在短期被替代的風險。請保薦代表人説明相關風險揭示是否充分。
2.請發行人代表説明：(1)奇景光電從發行人收購彩優微第二階段股權相關安排的合理性。(2)發行人未將彩優微列入發行人合併報表範圍是否符合會計準則的規定，如報告期末對該公司合併報表對發行人主要財務指標的影響，彩優微2017-2019年是否存在大額虧損和需支付的大額負債，是否替發行人承擔了賬外費用。(3)2017-2019年彩優微是否存在重大違法行為或重大不規範事項，其股權是否存在第三方權利限制等情形。(4)未來是否有將彩優微股權轉回發行人的計劃或安排。請保薦代表人就上述事項發表明確意見。
科創板過會企業一覽：
序號
公司名稱
上會日期
擬募集資金
保薦機構
1
上海三友醫療器械股份有限公司
2020/01/08
6.00億元
東方花旗證券
2
浙江德馬科技股份有限公司
2020/01/14
3.78億元
光大證券
3
湖南南新制藥股份有限公司
2020/01/17
6.70億元
西部證券
4
無錫奧特維科技股份有限公司
2020/01/17
7.64億元
信達證券
5
深圳市聯贏激光股份有限公司
2020/01/17
5.81億元
中山證券
6
江蘇吉貝爾藥業股份有限公司
2020/01/17
6.90億元
國金證券
7
天合光能股份有限公司
2020/03/11
30.00億元
華泰聯合證券
8
湖南金博碳素股份有限公司
2020/03/11
3.22億元
海通證券
9
上海君實生物醫藥科技股份有限公司
2020/03/30
27.00億元
中金公司
10
孚能科技（贛州）股份有限公司
2020/03/31
34.37億元
華泰聯合證券
11
北京神州細胞生物技術集團股份公司
2020/03/31
19.82億元
中金公司
12
湖南松井新材料股份有限公司
2020/04/01
4.22億元
德邦證券
13
北京天智航醫療科技股份有限公司
2020/04/01
4.52億元
中信建投證券
14
深圳市燕麥科技股份有限公司
2020/04/02
5.38億元
華泰聯合證券
15
澤達易盛（天津）科技股份有限公司
2020/04/02
4.37億元
東興證券
16
成都秦川物聯網科技股份有限公司
2020/04/03
4.07億元
華安證券
17
上海復旦張江生物醫藥股份有限公司
2020/04/03
6.5億元
海通證券
18
北京市博彙科技股份有限公司
2020/04/07
3.66億元
浙商證券
19
埃夫特智能裝備股份有限公司
2020/04/13
11.35億元
國信證券
20
蘇州金宏氣體股份有限公司
2020/04/17
9.98億元
招商證券
21
南京迪威爾高端製造股份有限公司
2020/04/24
5.32億元
華泰聯合證券
22
山大地緯軟件股份有限公司
2020/04/27
3.79億元
民生證券
23
安徽皖儀科技股份有限公司
2020/04/28
2.56億元
光大證券
24
南通國盛智能科技集團股份有限公司
2020/04/28
7.60億元
申港證券
25
濟南恆譽環保科技股份有限公司
2020/04/28
6.33億元
方正承銷保薦
26
康希諾生物股份公司
2020/04/30
10.00億元
中信證券
27
北京億華通科技股份有限公司
2020/04/30
12.00億元
國泰君安證券
28
北京慧辰資道資訊股份有限公司
2020/04/30
5.33億元
中信證券
29
三生國健藥業（上海）股份有限公司
2020/05/11
31.83億元
華泰聯合證券
30
江蘇雲湧電子科技股份有限公司
2020/05/11
3.19億元
浙商證券
31
無錫芯朋微電子股份有限公司
2020/05/14
5.66億元
華林證券
32
深圳震有科技股份有限公司
2020/05/14
5.45億元
中信證券
33
芯原微電子（上海）股份有限公司
2020/5/21
7.90億元
招商證券
34
北京鐵科首鋼軌道技術股份有限公司
2020/5/21
7.46億元
中信建投證券
35
愛博諾德（北京）醫療科技股份有限公司
2020/5/22
8.00億元
招商證券
36
杭州華光焊接新材料股份有限公司
2020/5/26
3.56億元
中國銀河
37
意南京偉思醫療科技股份有限公司
2020/5/26
4.67億元
長江保薦
38
合肥江航飛機裝備股份有限公司
2020/5/27
5.31億元
中航證券
中信證券
39
上海先惠自動化技術股份有限公司
2020/5/27
3.99億元
東興證券
40
深圳市力合微電子股份有限公司
2020/5/28
3.18億元
興業證券
41
安徽大地熊新材料股份有限公司
2020/5/28
3.52億元
華泰聯合證券
42
崑山龍騰光電股份有限公司
2020/5/29
15億元
東吳證券
科創板暫緩審議企業一覽：
序號
公司名稱
上會日期
擬募集資金
保薦機構
1
江蘇艾迪藥業股份有限公司
2020/04/28
7.46億元
華泰聯合證券