2020年下半年，證監會對於券商中介機構違法違規行為強監管持續。7月30日，北京商報記者根據各地證監局披露的公告統計，7月有7家券商合計領到監管21張罰單，當月多項重罰集中落地，受累康美藥業財務造假事件廣發證券被限制投行相關業務活動；因公司治理結構失衡等問題，國盛證券、新時代證券被證監會接管。數年前民生證券一營業部“蘿蔔章”事件監管繼續追責，涉事人員被罰終身證券禁入，而7月監管對於券商分支機構或相關從業人員的“踩紅線”行為整治力度不減，中信建投、江海證券、東吳證券也被監管“點名”，各家券商需警鐘長鳴，引以為戒。
重罰集中落地
新《證券法》實施以來，監管明顯加強了對券商違規行為的查處，7月更是迎來多項重罰集中落地。
其中，受累康美藥業300億財務造假案，廣東證監局7月22日公示了對於作為“看門人”的廣發證券開出的15張罰單，處罰力度超出市場預期。
根據廣東證監局公告，廣發證券因在康美藥業相關項目中存在未勤勉盡責，盡職調查環節基本程序缺失等行為被監管採取責令改正；暫停保薦機構資格半年、暫不受理債券承銷業務有關文件1年；以及限制高級管理人員權利的監管措施。相關責任人員亦收到相應罰單，8人被認定為不適當人選，2人被予以公開譴責並被採取監管談話措施，4人被採取監管談話措施。
有業內人士對北京商報記者表示，展業受限直接會造成廣發證券項目、人員流失，影響券商收益，多項處罰同時落地，也直接會對廣發證券評級造成影響。
對於公司整改相關問題，廣發證券方面回應北京商報記者稱，公司將深刻汲取教訓、認真反思、嚴格落實整改要求，並按照內部問責制度對責任人員進行內部問責。
另一項重磅處罰源於問題股東對券商的風險傳導。因隱瞞股東關聯關係，公司治理失衡，證監會決定自2020年7月17日起對國盛證券、新時代證券實施接管1年。近年來，因股東問題而導致券商陷入漩渦的情況並不鮮見，在分析人士看來，如何進行有效防範、隔離和切割股東風險向券商傳導，值得各方思考。
嚴查從業人員“踩紅線”
多年前備受社會關注的兩起證券公司從業人員“踩紅線”案件的處罰結果也於本月落地。
7月8日，山西監管局對民生證券原太原長風街證券營業部總經理助理常克凡發佈市場禁入決定書，對其採取終身證券市場禁入措施。
事情源起2014年一樁券商營業部相關負責人虛構投資項目，私刻“蘿蔔章”騙取客户資金的案件。該“偽造蘿蔔章”事件被揭露後，一度引起社會關注。受此影響，民生證券在2015年底被採取暫停新開證券賬户六個月等措施，相關責任人亦收到處罰。
此外，四年前一起研報失實案也有了新的進展。7月1日，江蘇監管局對東吳證券前分析師馬浩博、湯瑋亮在研報中作出虛假陳述和信息誤導的行為，下發行政處罰決定書，對馬浩博處以15萬元罰款，對湯瑋亮處以5萬元罰款。
經查，2016年10月14日，東吳證券發佈馬浩博、湯瑋亮作為證券投資諮詢分析師署名的《福成深度報告二：3個100億支撐市值翻倍》（以下簡稱“研報”），研報中內容存在虛假信息和誤導。2016年10月25日，河北福成五豐食品股份有限公司發佈澄清公告，對該研報有關內容予以澄清。
“相關部門從嚴監管的趨勢越來越明顯，監管部門對各類違法違規行為加大了處罰力度，容忍度更低，使得很多過去被忽略的一些不合法不合規行為得到有效的糾正和整改。”蘇寧金融研究院特約研究員何南野對北京商報記者表示。
分支機構嚴監管態勢不減
除上述問題外，7月監管部門對券商分支機構合規問題持續重拳整頓。
因分公司管理合規不到位，青島證監局於7月10日對江海證券青島分公司出具警示函。青島證監局直指該分公司負責人於2020年4月發生變更，但並未根據相關規定在公司作出任職決定之日起20日內辦理證券期貨業務許可證的變更手續。
此外，7月3日，上海證監局就中信建投上海分公司因在未取得換髮經營證券業務許可證的情況下，關閉原營業場所；以及在上海營口路證券營業部變更營業場所後，未及時向證監局申請換髮經營證券業務許可證等原因，對該分公司採取責令改正的行政監管措施。同時約束中信建投上海分公司應在收到決定書之日起3個月內完成整改，並提交書面整改報告。
北京商報記者就相關整改進展致電中信建投，相關人員表示，目前該事件整改已經完成，相關細節會在中信建投半年報中披露。
相關部門嚴監管態勢持續，面對層出不窮的罰單，券商該如何加強整治，避免“踩紅線”行為，值得反思。分析人士指出，如果證券公司頻收罰單，直接會導致分類評級扣分項增加，不利於券商業務開展，此外，過多的罰單，也會對企業市場形象產生巨大的負面衝擊，不利於企業獲取客户等正常經營活動。在何南野看來，券商需要加強內部合規管理，從上而下、從總部到分部、從各業務線到各類行為進行全面的整改和規範，同時，需要建立專職內部合規部門，並賦予內部監督實權，另外，在公司內部，也要對各類違法違規行為施加更嚴厲處罰。
北京商報記者 孟凡霞 馬嫡 實習記者 李海媛