日前，全國股轉公司發佈消息稱，10月對未按期披露定期報告的掛牌公司和相關責任主體及3宗其他違規行為給予紀律處分；對86宗違規行為採取自律監管措施，其中68宗違規行為被採取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監管措施，18宗違規行為被採取書面形式的自律監管措施。
董事長被公開譴責
具體來看，65家掛牌公司未按期編制並披露2019年年度報告，時任董事長、時任董秘未能忠實勤勉地履行職責，違反了相關規定。根據有關規定，全國股轉公司對65家掛牌公司及其時任董事長給予公開譴責的紀律處分，對時任董秘採取出具警示函的自律監管措施。
另外3份紀律處罰原因各有不同。越洋科技於2017年1月至12月向其控股股東越洋集團提供資金累計2.35億元，但未及時披露，也未在2017年半年報中予以披露；越洋科技在《公開轉讓説明書》、2015年年報、2016年半年報和年報以及2017年半年報和年報中未披露與Linphos Chemical，Inc。和雲南可睿化工有限公司構成關聯關係、相關交易構成關聯交易，在2015年年報、2016年半年報、2016年年報中虛假披露與Linphos Chemical，Inc。和雲南可睿化工有限公司不存在關聯關係。
動漫食品控股股東、董事長翁盛平於2016年3月8日與兩名投資者分別簽署《股權投資協議》，兩名投資者分別以215萬元、344萬元受讓動漫食品50萬股、80萬股股權。同時，翁盛平與兩名投資者分別簽署《股份代持協議》，約定由翁盛平作為兩名投資者持有動漫食品股份的名義出資人和名義股東，並代為行使股東權利。但動漫食品未在掛牌申報文件中披露前述《股份代持協議》，翁盛平未能忠實勤勉地履行職責。
華彬天星在2018年度與關聯方發生關聯交易，實際發生金額超出預計金額累計1.84億元，佔公司最近一期經審計淨資產的146.94%。華彬天星未事先審議並及時披露前述關聯交易，時任董事長孟學東、董事會秘書劉秋榮未能忠實勤勉地履行職責。
履行一線監管職責
10月被採取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規、公司治理違規、權益變動違規三類。
信息披露違規事項方面。一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結信息，經營出現異常的信息。二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見和法律意見書。三是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權不明晰，信息披露不規範。四是掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯。
公司治理違規事項方面。一是掛牌公司對外提供擔保，未及時履行審議程序及信息披露義務。二是掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務。三是掛牌公司重大資產重組未及時履行審議程序及信息披露義務。
權益變動違規事項方面。主要是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%後，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。
全國股轉公司表示，將持續強化自律監管，不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規範化運作水平，對違規行為堅決採取監管措施，切實保護投資者合法權益，保障市場健康發展。
（文章來源：中國證券報）
更多資訊或合作歡迎關注中國經濟網官方微信（名稱：中國經濟網，id：ourcecn）